對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院 李志強(qiáng)  

   引言
   合同轉(zhuǎn)讓的三種類型； 
   合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓時(shí)，反對(duì)仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移的理由； 
   合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓時(shí)，贊成仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移的理由； 
   合同義務(wù)轉(zhuǎn)移或合同權(quán)利義務(wù)概括轉(zhuǎn)讓若經(jīng)債權(quán)人同意則合同中的仲裁條款繼續(xù)有效； 
   仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移的例外； 
   各國(guó)在這一問(wèn)題上的理論與實(shí)踐。 
   小結(jié)

【引言】仲裁是一種有著悠久歷史的爭(zhēng)議解決方式，早在古希臘時(shí)期就已經(jīng)被用來(lái)解決城市國(guó)家之間的爭(zhēng)議。中世紀(jì)以來(lái)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促使仲裁制度的不斷發(fā)展完善，特別是十九世紀(jì)以來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，國(guó)際間經(jīng)濟(jì)交流日益頻繁，仲裁制度在深度和廣度方面都有了長(zhǎng)足的發(fā)展。特別是在國(guó)際商事仲裁領(lǐng)域，各國(guó)仲裁制度日益趨同，仲裁作為一種最重要的訴訟外爭(zhēng)議解決方式（Alternative Dispute Resolution）得到越來(lái)越廣泛的采用。在實(shí)踐中，選擇仲裁來(lái)解決爭(zhēng)議最為普遍的方式就是在合同中訂立仲裁條款。由于經(jīng)濟(jì)交往的日益頻繁和深入，合同的轉(zhuǎn)讓不可避免，而載有仲裁條款的合同在轉(zhuǎn)讓后，特別是合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后仲裁條款是否仍然有效，當(dāng)事人是否受仲裁條款的約束這一問(wèn)題，無(wú)論理論上還是實(shí)踐中在各國(guó)都是一個(gè)存在巨大分歧和倍受爭(zhēng)議的問(wèn)題，在我國(guó)關(guān)于這方面的探討亦不多見(jiàn)。在仲裁被愈來(lái)愈廣泛地使用和合同轉(zhuǎn)讓頻繁發(fā)生的今天，尤其我國(guó)法律對(duì)此沒(méi)有任何規(guī)定的情況下，對(duì)這一問(wèn)題加以分析和研究是必要的和有益的。本文擬就此問(wèn)題做初淺的探討。

一

　　合同的轉(zhuǎn)讓，是隨著社會(huì)發(fā)展的需要，逐漸形成的一種法律制度。羅馬法在開(kāi)始時(shí)是不承認(rèn)合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓（債權(quán)轉(zhuǎn)讓）和合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移（債務(wù)承擔(dān)）的。因?yàn)楣帕_馬法認(rèn)為，債的關(guān)系是一種法律的鎖鏈（Juris Vinculum），是特定人于特定人之間的關(guān)系，彼此不能分割開(kāi)來(lái)。所以無(wú)論是更換債權(quán)人還是更換債務(wù)人都是不允許的。但是隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這種僵硬的原則已經(jīng)越來(lái)越不能適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，于是各國(guó)都采用了一些變通的辦法，逐漸發(fā)展除了合同轉(zhuǎn)讓的法律制度。合同的轉(zhuǎn)讓更準(zhǔn)確地講應(yīng)是合同權(quán)利、義務(wù)的轉(zhuǎn)讓，是指合同當(dāng)事人在不改變合同內(nèi)容的前提下，依法將合同權(quán)利、義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給合同外第三人的法律行為。合同的轉(zhuǎn)讓也就相應(yīng)的可以分為三種類型：合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓、合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移以及合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓。

二

　　無(wú)論在大陸法國(guó)家還是英美法國(guó)家，涉及合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，法律和法學(xué)理論的發(fā)展都經(jīng)歷了從禁止、逐漸放寬，到準(zhǔn)許的變化過(guò)程。進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)依賴，所有法律發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓都給予了認(rèn)可。當(dāng)合同的一方當(dāng)事人將部分或全部合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三方時(shí)，大多數(shù)國(guó)家都認(rèn)為合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓可以不經(jīng)過(guò)合同另一方當(dāng)事人的同意。在這種情況下，如果當(dāng)事人（包括債務(wù)人和受讓人）沒(méi)有對(duì)合同中的仲裁條款提出反對(duì)是否就意味著他們接受了仲裁條款，也就是說(shuō)，在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后，合同中的仲裁條款是否繼續(xù)有效？這一問(wèn)題上理論和實(shí)踐上都有很大的分歧。主要有兩種截然不同的觀點(diǎn)：一種否認(rèn)仲裁條款在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后的有效性，另一種則認(rèn)為，如無(wú)相反表示則合同中的仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓后繼續(xù)有效。
　　研究仲裁條款在合同權(quán)利被全部或部分轉(zhuǎn)讓后是否繼續(xù)有效，無(wú)非要從合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后仲裁條款對(duì)債務(wù)人的效力和仲裁條款對(duì)受讓人的效力兩個(gè)方面進(jìn)行考量。（對(duì)于轉(zhuǎn)讓人來(lái)說(shuō)，如果他已經(jīng)轉(zhuǎn)讓了合同項(xiàng)下的所有權(quán)利，那么他就脫離了原來(lái)的合同關(guān)系，無(wú)需考慮仲裁條款對(duì)其是否有效；如果他僅轉(zhuǎn)讓了合同的部分權(quán)利，他當(dāng)然仍應(yīng)受到仲裁條款的約束。）否認(rèn)仲裁條款在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后繼續(xù)有效的的觀點(diǎn)認(rèn)為，在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后，仲裁條款無(wú)論對(duì)債務(wù)人還是受讓人都已經(jīng)失去了效力。原因主要有以下幾點(diǎn)。
　　首先，仲裁是以當(dāng)事人意思自治為基礎(chǔ)的，對(duì)于債務(wù)人而言，在其沒(méi)有與受讓人達(dá)成新的仲裁條款/仲裁協(xié)議前，第三人無(wú)權(quán)向債務(wù)人提起仲裁。
    仲裁條款是合同的一部分，是當(dāng)事人雙方訂立的將其在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的或與合同有關(guān)的爭(zhēng)議提交仲裁解決的意思表示。盡管對(duì)仲裁的性質(zhì)還存在爭(zhēng)議，但毋庸置疑的一點(diǎn)是，仲裁具有契約的性質(zhì)。英國(guó)著名的法學(xué)家施米托夫稱：“從理論上看，仲裁包括兩方面的因素：合同因素和司法因素。合同因素明確地表現(xiàn)在各國(guó)普遍接受的各項(xiàng)原則中，如仲裁必須建立在當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議的基礎(chǔ)上；仲裁庭超出當(dāng)事人授予的管轄權(quán)限做出的裁決無(wú)效等?！奔热恢俨脳l款是合同的一部分，而且仲裁條款本身亦具有合同的性質(zhì)，仲裁當(dāng)然就必須遵循合同法最基本的原則：當(dāng)事人意思自治（party autonomy）。
　　作為一種私力救濟(jì)方式，當(dāng)事人協(xié)商一致并同意將爭(zhēng)議提交仲裁解決是仲裁機(jī)構(gòu)獲得仲裁管轄權(quán)的唯一途徑和根本基礎(chǔ)?！吧淌轮俨梅ㄖ械氖滓瓌t是當(dāng)事人意思自治原則。除非當(dāng)事人同意將其爭(zhēng)議提交仲裁而不是在法院訴訟，否則就不會(huì)有仲裁?！庇捎诤贤瑱?quán)利的轉(zhuǎn)讓不以債務(wù)人的同意為要件，在多數(shù)國(guó)家，合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓甚至無(wú)需通知債務(wù)人即可生效，這種情況下，承認(rèn)仲裁條款在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后繼續(xù)有效就等于無(wú)需取得當(dāng)事人（債務(wù)人）的同意仲裁即可進(jìn)行。這不僅不符合當(dāng)事人意思自治原則，更為重要的是，它動(dòng)搖了仲裁賴以存在的基礎(chǔ)。因此，即便債務(wù)人沒(méi)有對(duì)仲裁條款提出任何異議，這種沉默也不能被認(rèn)為是對(duì)仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移的認(rèn)可。因?yàn)閭鶆?wù)人僅僅同意與轉(zhuǎn)讓人進(jìn)行仲裁，在得知合同權(quán)利被轉(zhuǎn)讓后債務(wù)人可能根本就沒(méi)有意識(shí)到仲裁條款亦隨之轉(zhuǎn)移，債務(wù)人也就沒(méi)有合理的機(jī)會(huì)表示他是否同意將他和受讓人之間的可能發(fā)生的爭(zhēng)議提交仲裁解決。因此，合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后，受讓人無(wú)權(quán)依據(jù)轉(zhuǎn)讓人和債務(wù)人之間的仲裁條款向債務(wù)人提起仲裁。
　　同時(shí)，仲裁條款本身就是一種合同，而合同是具有人身性的，締約對(duì)方的經(jīng)濟(jì)地位、履約能力等因素是當(dāng)事人決定是否與之訂立合同以及以何種條件訂立合同的重要考慮。債務(wù)人是基于特定的當(dāng)事人（轉(zhuǎn)讓人）而訂立的仲裁條款，與轉(zhuǎn)讓人仲裁和與受讓人仲裁有著本質(zhì)的不同。因此，沒(méi)有債務(wù)人的同意，受讓人無(wú)權(quán)基于債務(wù)人和轉(zhuǎn)讓人之間的仲裁條款向債務(wù)人提起仲裁。
　　其次，仲裁條款本身即為一種義務(wù)，對(duì)于受讓人而言，接受合同轉(zhuǎn)讓僅意味著他受讓了合同項(xiàng)下的全部或部分權(quán)利，并不意味著他也同時(shí)承擔(dān)了必須通過(guò)仲裁來(lái)解決他和債務(wù)人之間的爭(zhēng)議這種義務(wù)。受讓人不應(yīng)受到仲裁條款的約束，他有權(quán)向債務(wù)人提起訴訟。
    為多數(shù)國(guó)家所遵循的一條原則是權(quán)利的轉(zhuǎn)讓一般是自由的，不以權(quán)利受讓人的明示同意為要件，而義務(wù)的轉(zhuǎn)讓（即債務(wù)承擔(dān)）則一般須征得受讓人的同意。仲裁條款有著不同于合同其他條款的特性。合同的其他條款規(guī)定的是一方當(dāng)事人的權(quán)利，同時(shí)這一權(quán)利就是另一方當(dāng)事人的義務(wù)，合同的權(quán)利義務(wù)具有互易性。而仲裁條款從本質(zhì)上講，既是一種權(quán)利，又是一種義務(wù)，具有權(quán)利和義務(wù)的同一性。說(shuō)仲裁是一種權(quán)利，是指簽訂仲裁條款后，任何一方都有權(quán)將仲裁條款約定范圍內(nèi)的爭(zhēng)議提交仲裁解決；說(shuō)它也是一種義務(wù)，是指當(dāng)事人必須遵守仲裁條款的規(guī)定，將爭(zhēng)議提交仲裁解決，在對(duì)方提起仲裁時(shí)，另一方也必須接受，而不能試圖通過(guò)訴訟來(lái)解決他們之間的爭(zhēng)議。仲裁是一種義務(wù)就決定了轉(zhuǎn)讓人不能僅僅通過(guò)合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，迫使受讓人接受仲裁條款。因此，如果受讓人未明確表示同意接受仲裁條款，債務(wù)人同樣不能基于其與轉(zhuǎn)讓人之間的仲裁條款向受讓人提起仲裁。
　　第三，仲裁條款具有不同于合同其他條款的特點(diǎn)“獨(dú)立性”，無(wú)論對(duì)受讓人還是對(duì)債務(wù)人而言，合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓并不意味著合同的仲裁條款也隨之轉(zhuǎn)移。
    仲裁條款的獨(dú)立性也被稱為仲裁條款的“可分割性”(Separability)或“自治性”(Autonomy)，這是一條被現(xiàn)代各國(guó)仲裁法理論和實(shí)踐所普遍接受和承認(rèn)的原則。這一理論的基本含義是，仲裁條款/仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性，不因合同的變更、解除、無(wú)效或終止的而失去效力。它的基本精神是，盡管仲裁條款是合同的一部分，但是該條款有著與其他合同條款完全不同的性質(zhì)。合同的其他條款規(guī)定的是當(dāng)事人之間相互承擔(dān)的義務(wù)，而仲裁條款規(guī)定的不僅僅是以方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的義務(wù)，同時(shí)，它還是雙方當(dāng)事人協(xié)議對(duì)第三方的授權(quán)，即如果產(chǎn)生了有關(guān)一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人承擔(dān)義務(wù)的有關(guān)爭(zhēng)議，這些爭(zhēng)議應(yīng)當(dāng)由他們共同約定的第三方來(lái)解決。當(dāng)事人約定合同中的其他條款的目的是通過(guò)履行這些條款來(lái)實(shí)現(xiàn)雙方所期待的商業(yè)或經(jīng)濟(jì)利益，而雙方訂立仲裁條款的目的則是解決他們之間無(wú)法協(xié)商解決的爭(zhēng)議。仲裁條款的適用以合同的履行發(fā)生困難或爭(zhēng)議為前提，它的最主要功能就是在合同不能正常履行或不能完全履行時(shí)提供一種救濟(jì)手段。合同的其他條款的正常履行和適用是當(dāng)事人所期望看到的，而仲裁條款的適用卻不是當(dāng)事人所期待的，是當(dāng)事人在其他條款無(wú)法履行時(shí)所依賴的救濟(jì)方式。這就決定了它與合同的其他條款有著本質(zhì)的不同——獨(dú)立性，仲裁條款的有效性將不受合同其他條款效力的影響。仲裁條款的這種獨(dú)立性同時(shí)決定了，即便當(dāng)事人之間就合同的全部權(quán)利的轉(zhuǎn)讓達(dá)成協(xié)議并完成轉(zhuǎn)讓，仲裁條款并不隨著合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)讓，它繼續(xù)存在于原合同當(dāng)事人即債務(wù)人和轉(zhuǎn)讓人之間，而與受讓人無(wú)涉，無(wú)論是受讓人還是債務(wù)人，都無(wú)權(quán)依據(jù)該仲裁條款相對(duì)方提起仲裁。
　　以上三點(diǎn)構(gòu)成了反對(duì)仲裁條款在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移的主要理由，闡述了無(wú)論從債務(wù)人的角度還是從受讓人的角度講，在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后他們都不受合同中原有的仲裁條款的約束。

三

　　但是，筆者認(rèn)為，仲裁條款在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后仍然能夠約束債務(wù)人和受讓人，那些反對(duì)仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移的理由是站不住腳的、無(wú)足輕重的。
　　第一，承認(rèn)仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移不僅沒(méi)有違背“當(dāng)事人意思自治”原則，它恰恰是這一原則的必然要求和正確反映，是對(duì)這一原則的尊重和維護(hù)。
    當(dāng)合同的一方將合同的全部或部分權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方（受讓人）時(shí)，在受讓人和債務(wù)人之間已經(jīng)建立了一個(gè)新的合同關(guān)系。當(dāng)合同轉(zhuǎn)讓方將其合同項(xiàng)下的全部權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人時(shí)，轉(zhuǎn)讓方從原有的合同關(guān)系中退出，受讓人取代轉(zhuǎn)讓人成為合同的債權(quán)人；合同權(quán)利部分轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓人和轉(zhuǎn)讓人共同成為合同的債權(quán)人，享有對(duì)債務(wù)人的請(qǐng)求權(quán)。合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓生效后，受讓人有權(quán)要求債務(wù)人履行合同義務(wù)，債務(wù)人也只有向受讓人履行義務(wù)才能解除/部分解除其合同義務(wù)。
　　無(wú)可否認(rèn)的一點(diǎn)是，仲裁條款本身就是一種契約，它的有效性依賴于當(dāng)事人的協(xié)商一致和當(dāng)事人的意思自治。但問(wèn)題的關(guān)鍵在于，對(duì)于合同中的仲裁條款，什么是債務(wù)人和受讓人在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓時(shí)的真實(shí)意圖和合理期待。在實(shí)踐中，這種情況下仲裁條款的有效性問(wèn)題一般都是在一方向另一方提起仲裁后，另一方才對(duì)仲裁條款的效力提出質(zhì)疑的，另一方這時(shí)的意思表示是不足為憑的，因?yàn)榱硪环娇偸菚?huì)對(duì)對(duì)方提起的無(wú)論仲裁還是訴訟提出質(zhì)疑，從而反對(duì)對(duì)方主張其實(shí)體上的要求。
　　與合同的變更不同，合同的轉(zhuǎn)讓并不改變合同的內(nèi)容，債務(wù)人應(yīng)履行的債務(wù)并沒(méi)有變化。對(duì)于債務(wù)人而言，他已經(jīng)在合同中明確表示同意將該合同關(guān)系下的有關(guān)爭(zhēng)議提交仲裁解決，而合同的轉(zhuǎn)讓僅僅是合同當(dāng)事人的變化，合同關(guān)系內(nèi)容并未因此而改變，債務(wù)人同意將這種合同關(guān)系下的爭(zhēng)議提交仲裁解決是其真實(shí)的意思表示。債務(wù)人選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決方式可能是出于仲裁的靈活高效，或是它的保密性，或是仲裁的其他優(yōu)點(diǎn)，而仲裁的對(duì)方是誰(shuí)在這種情況下是無(wú)關(guān)緊要的。因?yàn)?，在合同關(guān)系內(nèi)容確定的情況下，與甲仲裁和與乙仲裁并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的不同。如前所述，仲裁條款有不同于其他合同條款的獨(dú)特性質(zhì)，它規(guī)定的并不是一方向另一方承擔(dān)的實(shí)體上的義務(wù)，而是用何種方式解決他們之間的爭(zhēng)議的一種程序上的權(quán)利和義務(wù)。某些實(shí)體上的權(quán)利和義務(wù)，如提供服務(wù)的合同，因?yàn)樯婕爱?dāng)事人的履約能力、資信狀況，確有人身性，盡管權(quán)利義務(wù)相同，但履約人的不同可能回導(dǎo)致完全不同的后果。但是，仲裁條款作為一種程序上的權(quán)利義務(wù)約定，它要解決的是在合同實(shí)體權(quán)利義務(wù)確定的情況下?tīng)?zhēng)議的解決方式，這種情況下，當(dāng)事人的身份是無(wú)關(guān)緊要的。一個(gè)值得注意的問(wèn)題是：受讓人的不同會(huì)否導(dǎo)致仲裁適用法律的不同嗎？筆者認(rèn)為，一般情況下是不會(huì)的。因?yàn)樵诤贤瑱?quán)利轉(zhuǎn)讓的情況下，當(dāng)事人雖然發(fā)生了變化，但是原合同的權(quán)利義務(wù)并未變更（一般的規(guī)則是合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓不應(yīng)導(dǎo)致債務(wù)人義務(wù)的增加/或?qū)嵸|(zhì)性變更）。如果原合同對(duì)適用法律作了規(guī)定，則合同轉(zhuǎn)讓后仍應(yīng)適用原當(dāng)事人選擇的準(zhǔn)據(jù)法；如果合同中沒(méi)有這種規(guī)定，那么依據(jù)最密切聯(lián)系原則或其他原則而確定的合同準(zhǔn)據(jù)法也因合同內(nèi)容未發(fā)生變化/實(shí)質(zhì)性變化而在合同轉(zhuǎn)讓前后沒(méi)有區(qū)別。
　　承認(rèn)仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移的另一個(gè)理由是：仲裁條款雖然具有獨(dú)立性，但它仍是為了保障主合同項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)實(shí)現(xiàn)而訂立的，是從屬于主合同的。如前所述，仲裁可被視為當(dāng)事人的一種權(quán)利，這種沒(méi)有人身性的從權(quán)利應(yīng)當(dāng)隨著主債權(quán)的轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)讓。我國(guó)《合同法》第八十一條就規(guī)定：“債權(quán)人轉(zhuǎn)讓債權(quán)的，受讓人取得與債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利，但該從權(quán)利專屬于債權(quán)人自身的除外。”
　　對(duì)于受讓人而言，他也必須受到仲裁條款的約束的原因是，他在決定是否接受合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓時(shí)，債務(wù)人的履約能力應(yīng)當(dāng)是其考慮的重要因素，當(dāng)債務(wù)人與轉(zhuǎn)讓人之間的合同載有仲裁條款時(shí)，受讓人有合理的機(jī)會(huì)考慮在其受讓了合同權(quán)利，取得債權(quán)人的地位時(shí)，通過(guò)仲裁解決它和債務(wù)人之間的爭(zhēng)議對(duì)它是否有利。如果他不愿接受仲裁條款，他就應(yīng)當(dāng)在合同轉(zhuǎn)讓時(shí)與轉(zhuǎn)讓人明確反對(duì)，否則，他就應(yīng)當(dāng)受仲裁條款的約束。而且，對(duì)債務(wù)人來(lái)說(shuō)，大多數(shù)國(guó)家認(rèn)為如果合同中沒(méi)有相反的規(guī)定，他無(wú)權(quán)阻止債權(quán)人轉(zhuǎn)讓債權(quán)，但是，他可以向受讓人主張他對(duì)轉(zhuǎn)讓人的抗辯。這種抗辯權(quán)不僅包括基于債權(quán)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的實(shí)體法上的抗辯，如合同部成立、無(wú)效的抗辯，履行其尚未屆至或合同已消滅的抗辯，而且還包括程序法上的抗辯，如爭(zhēng)議解決方式的抗辯，已罹訴訟時(shí)效的抗辯。既然原合同中已經(jīng)規(guī)定了通過(guò)仲裁來(lái)解決可能發(fā)生的爭(zhēng)議，那么，債務(wù)人就可以在轉(zhuǎn)讓人對(duì)債務(wù)人提起訴訟時(shí)以合同中的仲裁條款向轉(zhuǎn)讓人提出抗辯，而且在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后債務(wù)人還有權(quán)向受讓人主張這一抗辯。
　　第二，承認(rèn)仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移保護(hù)了受讓人和債務(wù)人的正當(dāng)利益和合理期待，應(yīng)當(dāng)為法律所認(rèn)可。
    對(duì)于債務(wù)人來(lái)說(shuō)，在他與轉(zhuǎn)讓人訂立的原合同中載有仲裁條款，他的正當(dāng)?shù)摹⒑侠淼钠诖?，與該合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議都將通過(guò)仲裁來(lái)解決。否認(rèn)仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移就等于承認(rèn)轉(zhuǎn)讓人或其權(quán)利的受讓人僅僅通過(guò)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓就可以擺脫仲裁條款的約束，這對(duì)債務(wù)人而言是不公平的。受讓人可能提出的反駁是，他在接受轉(zhuǎn)讓是根本就沒(méi)有意識(shí)到仲裁條款的存在。受讓人對(duì)仲裁條款的不知情可能是緣于其自身的疏忽，也可能是由于轉(zhuǎn)讓人未盡合理的通知義務(wù)。但無(wú)論是哪一種原因都不應(yīng)影響仲裁條款的效力。如果是由于其自身的疏忽，那受讓人應(yīng)當(dāng)自己承擔(dān)疏忽的后果；如果是由于轉(zhuǎn)讓人根本就未告知其仲裁條款的存在，那它應(yīng)當(dāng)向轉(zhuǎn)讓人主張其權(quán)利或損失（如果有的話），但與債務(wù)人無(wú)關(guān)。債務(wù)人既然無(wú)權(quán)控制合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，他也就不應(yīng)當(dāng)為合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓承擔(dān)任何責(zé)任或不利后果。
　　對(duì)于受讓人來(lái)說(shuō)，仲裁條款的自動(dòng)轉(zhuǎn)移最能保護(hù)其正當(dāng)利益和合理期待。仲裁條款本身可能正是受讓人決定接受合同轉(zhuǎn)讓的一個(gè)重要考慮因素，受讓人可能由于仲裁條款的存在而認(rèn)為其受讓權(quán)利的實(shí)現(xiàn)是有保障的。這種考慮不僅是正當(dāng)?shù)?，而且是重要的。因?yàn)槿绻怀姓J(rèn)仲裁條款的自動(dòng)轉(zhuǎn)移，那么當(dāng)債務(wù)人違約時(shí)，受讓人將被迫在債務(wù)人所在地對(duì)其提起訴訟，他將面臨的完全無(wú)法確定的后果。尤其在國(guó)際商事交易中，在被告所在國(guó)進(jìn)行訴訟并贏得訴訟的幾率是非常小的，這對(duì)受讓人而言是不公平的。如果不承認(rèn)仲裁條款的自動(dòng)轉(zhuǎn)移，就相當(dāng)于承認(rèn)債務(wù)人有權(quán)獲得其本來(lái)已經(jīng)放棄的權(quán)利——對(duì)可能發(fā)生的爭(zhēng)議提起訴訟的權(quán)利——而這是不合理的。債務(wù)人可能提出的反駁是，在訂立原合同的仲裁條款時(shí)，他的合理期待是與合同的另一方即轉(zhuǎn)讓人進(jìn)行仲裁，他根本就不會(huì)預(yù)見(jiàn)到與第三人仲裁，承認(rèn)仲裁條款隨著合同轉(zhuǎn)讓而自動(dòng)轉(zhuǎn)移會(huì)強(qiáng)迫債務(wù)人承擔(dān)與一個(gè)完全陌生的人進(jìn)行仲裁的風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)債務(wù)人來(lái)講是不合理的。然而，這一理由是不能成立的。正如前文所述，當(dāng)事人選擇仲裁解決爭(zhēng)議多是由于仲裁方便、快捷、保密性或?qū)I(yè)性的特點(diǎn)決定的，仲裁條款與特定人身關(guān)系直接相關(guān)的情況非常罕見(jiàn)。而且，所謂債務(wù)人與完全陌生的第三人仲裁的風(fēng)險(xiǎn)并不是由仲裁條款引起的，而是緣于合同一方當(dāng)事人對(duì)其權(quán)利的轉(zhuǎn)讓。無(wú)論訴訟還是仲裁，債務(wù)人都一樣有可能面對(duì)“完全陌生的第三人”。
　　通過(guò)上述的利益分析可以合理地得出結(jié)論：仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移能夠保護(hù)債務(wù)人和受讓人雙方的正當(dāng)利益和合理期待，又沒(méi)有不適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大他們的不合理的利益，這正是法律應(yīng)當(dāng)采用的正確的立場(chǎng)。
　　第三，那種認(rèn)為未經(jīng)債務(wù)人同意只有合同權(quán)利才能轉(zhuǎn)讓，而不能將某種義務(wù)強(qiáng)加給第三人，并因此認(rèn)為仲裁體條款不能隨合同轉(zhuǎn)讓而自動(dòng)轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)是有失偏頗的。
    誠(chéng)然，仲裁條款本身規(guī)定的既是一種權(quán)利，又是一種義務(wù)。而且，一般情況下，只有權(quán)利才可以自由轉(zhuǎn)讓，如果通過(guò)合同而使對(duì)方承擔(dān)某種義務(wù)，則必須經(jīng)過(guò)對(duì)方的同意。但是，合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓可以是附條件的。因此，一個(gè)載有仲裁條款的合同的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)被視為是附條件的合同轉(zhuǎn)讓，受讓人對(duì)合同權(quán)利的接受也必須同時(shí)接受合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓所附的條件：通過(guò)仲裁解決可能發(fā)生的爭(zhēng)議。“作為一種常識(shí)和普遍的原則，締約方可以在其授予第三方享有的利益上規(guī)定條件。如果第三人希望主張?jiān)摾妫敲此捅仨毷苤朴谀琼?xiàng)條件，否則，他所得到的就是他本來(lái)并未期待得到的東西?！笔茏屓巳绻煌馔ㄟ^(guò)仲裁解決他和債務(wù)人之間可能發(fā)生的爭(zhēng)議，則他不僅要向轉(zhuǎn)讓人明確表示，而且，他必須經(jīng)債務(wù)人的明確同意才能排除仲裁條款的適用，因?yàn)閭鶆?wù)人已經(jīng)與轉(zhuǎn)讓人訂立了仲裁條款，它的合理期待是通過(guò)仲裁解決因該合同而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，這種合理的期待應(yīng)當(dāng)受到法律的保護(hù)。如果債務(wù)人堅(jiān)持必須通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，那么受讓人就必須接受仲裁條款的約束。
　　第四，認(rèn)為仲裁條款的獨(dú)立性決定了仲裁條款不能隨著合同的轉(zhuǎn)讓而自動(dòng)轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)是對(duì)仲裁條款獨(dú)立性的曲解。仲裁條款的獨(dú)立性原理不僅不會(huì)阻止仲裁條款的自動(dòng)轉(zhuǎn)移，相反，它正說(shuō)明了自動(dòng)轉(zhuǎn)移觀點(diǎn)的合理性、正確性。
　　討論仲裁條款的獨(dú)立性究竟是支持還是反對(duì)仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移，首先要搞清楚仲裁條款的獨(dú)立性的原因和法律基礎(chǔ)，以及獨(dú)立性原則背后的政策考慮和價(jià)值取向，否則，就無(wú)法理解獨(dú)立性原則和本文所討論的問(wèn)題之間的關(guān)系，也就無(wú)法得出正確的結(jié)論。
    仲裁條款獨(dú)立性原則的法律依據(jù)是契約的當(dāng)事人意思自治原則和“條約必須遵守”這一古老的法律原則。正如前文所述，當(dāng)事人訂立仲裁條款的目的，即他們之間的合意是如果發(fā)生與合同有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)通過(guò)提交仲裁來(lái)解決，這也就排除了法院對(duì)該爭(zhēng)議的管轄權(quán)。這樣一種約定得到適用的前提是當(dāng)事人之間確實(shí)發(fā)生了他們不愿意看到的、與合同有關(guān)的爭(zhēng)議，而且這些爭(zhēng)議就應(yīng)當(dāng)包括了合同是否生效、合同終止或被撤銷的法律后果等爭(zhēng)議。仲裁條款雖然具有獨(dú)立性，但它與合同主權(quán)利義務(wù)又是密切聯(lián)系的，它是當(dāng)事人雙方為實(shí)現(xiàn)其合同主要權(quán)利而訂立的一種保障機(jī)制和私力救濟(jì)方式，它的訂立對(duì)主合同權(quán)利義務(wù)有重要影響。既然當(dāng)事人已經(jīng)訂立了仲裁條款，該約定就構(gòu)成一項(xiàng)有約束力的法律義務(wù)，當(dāng)事人必須遵守這一約定，任何一方不得單方面撤銷，這種約定更不應(yīng)當(dāng)因?yàn)橛嘘P(guān)爭(zhēng)議（如合同是否有效）的發(fā)生而失去效力?？梢钥闯?，仲裁條款的獨(dú)立性的基本功能正是為了保障當(dāng)事人通過(guò)仲裁解決他們之間的爭(zhēng)議這一愿望的實(shí)現(xiàn)。獨(dú)立性原則體現(xiàn)的正是這一愿望不應(yīng)當(dāng)因?yàn)楹贤某蜂N、無(wú)效、終止等事由而落空，同樣，也不應(yīng)當(dāng)因?yàn)楹贤霓D(zhuǎn)讓而無(wú)法實(shí)現(xiàn)。通過(guò)上文的分析，可以得出結(jié)論，仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移符合債務(wù)人和受讓人雙方的正當(dāng)利益和合理期待，因此，仲裁條款的獨(dú)立性恰恰說(shuō)明并支持了仲裁條款并不應(yīng)當(dāng)因?yàn)楹贤霓D(zhuǎn)讓而失去效力，只有這樣，才能保護(hù)當(dāng)事人正當(dāng)期待和利益的實(shí)現(xiàn)。在這一問(wèn)題上，兩位外國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)非常精辟：“法院在它們項(xiàng)保證仲裁條款的有效運(yùn)作或充分尊重當(dāng)事人的意愿時(shí)承認(rèn)仲裁條款的自動(dòng)轉(zhuǎn)移。這里，獨(dú)立性運(yùn)作用以保證仲裁程序平穩(wěn)地開(kāi)始，仲裁條款的保留用以保證仲裁程序地平穩(wěn)結(jié)束，而主合同和仲裁條款可能是用不同的準(zhǔn)據(jù)法則用以保證當(dāng)事人的期望的實(shí)現(xiàn)。在仲裁協(xié)議轉(zhuǎn)移的問(wèn)題上將其視為是由自治性的并不符合上述目的；相反，讓與人與受讓人都可能擺脫仲裁協(xié)議的管轄更說(shuō)明仲裁協(xié)議的自治性與上述目的是背道而馳的”。
　　第五，由于仲裁的獨(dú)特性質(zhì)和其他爭(zhēng)議解決方式無(wú)法比擬的優(yōu)點(diǎn)，使得仲裁被越來(lái)越廣泛的采用?，F(xiàn)代各國(guó)普遍認(rèn)識(shí)到仲裁制度對(duì)商人具有重要利益，因此對(duì)仲裁條款/仲裁協(xié)議采取越來(lái)越寬松的解釋，不輕易否定其效力，這已經(jīng)成為一種趨勢(shì)。而承認(rèn)仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移是符合這一趨勢(shì)的。
　　在被廣泛引用的英國(guó)上訴法院于1942年審理的Heyman v. Darwins Ltd.一案中， Macmilan大法官精辟地指出了仲裁條款的獨(dú)特性質(zhì)：“我以為，關(guān)于合同中仲裁條款的性質(zhì)和作用一直沒(méi)有引起足夠的重視。該條款與其他各條款有著完全不同的性質(zhì)，其他條款規(guī)定的都是當(dāng)事人相互間承擔(dān)的義務(wù)，而仲裁條款規(guī)定的不是一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的義務(wù)，它是雙方當(dāng)事人的協(xié)議，即如果產(chǎn)生了有關(guān)一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人承擔(dān)的義務(wù)的爭(zhēng)議，則這些爭(zhēng)議將由他們自己成立的法庭解決。一個(gè)實(shí)質(zhì)性的區(qū)別是：合同中當(dāng)事人之間相互承擔(dān)的義務(wù)一般不能專門予以強(qiáng)制執(zhí)行。違反此義務(wù)只能請(qǐng)求損害賠償。仲裁條款則可以由仲裁法規(guī)定的機(jī)構(gòu)專門予以強(qiáng)制執(zhí)行。違反仲裁協(xié)議的適當(dāng)補(bǔ)救辦法不是損害賠償，而是要求強(qiáng)制履行協(xié)議。另一個(gè)重要的區(qū)別是，英國(guó)法院享有是否執(zhí)行仲裁條款的裁量權(quán)，但對(duì)合同的其他條款卻沒(méi)有此項(xiàng)權(quán)利?！蓖瑫r(shí)，比起其他的爭(zhēng)議解決方式來(lái)，仲裁以下具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。第一，自主性。仲裁以當(dāng)事人意思自治為基礎(chǔ)，對(duì)于是否選擇仲裁以及仲裁機(jī)構(gòu)的選擇、仲裁員的指定、仲裁地點(diǎn)、程序、適用法律、爭(zhēng)議范圍的確定，都由當(dāng)事人自主決定，當(dāng)事人對(duì)仲裁起著支配性的作用，這一點(diǎn)是訴訟無(wú)法比擬的。第二，專業(yè)性?，F(xiàn)在，當(dāng)事人之間所涉及的爭(zhēng)議往往具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，在國(guó)際商事交易中就更是這樣。通過(guò)仲裁，當(dāng)事人可以選擇他們信任的來(lái)自各行業(yè)的專家來(lái)?yè)?dān)任仲裁員，處理他們之間的爭(zhēng)議。第三，保密性。這一點(diǎn)也是訴訟所不具備的。第四，國(guó)際商事仲裁的仲裁裁決比法院的判決更容易得到執(zhí)行，有時(shí)甚至是得到實(shí)行的唯一有效途徑。現(xiàn)在，已經(jīng)有一百多個(gè)國(guó)家加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》，可執(zhí)行的范圍之廣是法院的判決在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)所無(wú)法企及的。第五，在許多情況下，仲裁比訴訟費(fèi)用更低，效率更高。正是因?yàn)橹俨脳l款的獨(dú)特性質(zhì)和這些優(yōu)點(diǎn)，法官傾向于將仲裁條款和合同的其他條款區(qū)別對(duì)待。仲裁尤其是國(guó)際商事仲裁對(duì)于保障商人的正常經(jīng)濟(jì)交往和合法的商業(yè)利益都具有非常重要的價(jià)值，否定仲裁條款的效力有時(shí)就意味著當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)利益的完全喪失。正是基于這一點(diǎn)的考慮，許多國(guó)家通過(guò)對(duì)仲裁條款的寬松解釋、當(dāng)事人意思的合理解釋等方法來(lái)避免輕易否定仲裁條款的效力?？疾飕F(xiàn)代各國(guó)仲裁立法及相關(guān)的國(guó)際條約，一個(gè)仲裁條款/仲裁協(xié)議如果明確表示當(dāng)事人的真實(shí)仲裁意愿及提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)，只要當(dāng)事人有完全的行為能力并且爭(zhēng)議事項(xiàng)有可仲裁性，該仲裁條款/仲裁協(xié)議就是有效的，認(rèn)定仲裁條款/協(xié)議的有效條件是相當(dāng)寬泛的。施米托夫在評(píng)論不夠明確的仲裁條款時(shí)指出，即使是在英國(guó)1950年《仲裁法》使仲裁制度嚴(yán)格受制于法院的環(huán)境下，“英國(guó)法院意識(shí)到，仲裁條款與合同中的其他條款的性質(zhì)不同，因而在解釋該條款時(shí)，將比對(duì)合同其他條款的解釋更為寬容，只要可以這樣作，他們就試圖賦予該仲裁條款以商業(yè)上的效力?！?/span>

四

　　當(dāng)然，仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移規(guī)則的適用是有例外的，這一規(guī)則受制于以下幾種情況。
　　首先，如果受讓人或合同的另一方當(dāng)事人在合同轉(zhuǎn)讓時(shí)/得到合同轉(zhuǎn)讓的通知時(shí)明確反對(duì)仲裁條款繼續(xù)適用，那么，仲裁條款將不能自動(dòng)轉(zhuǎn)移。因?yàn)?，歸根結(jié)底仲裁條款的效力來(lái)自當(dāng)事人的意思表示，仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移規(guī)則只是在當(dāng)事人未在合理的時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)應(yīng)當(dāng)適用的一般規(guī)則，是一種在一般情況下符合當(dāng)事人各方正當(dāng)利益和合理期待的法律上的推定，但是，這一規(guī)則不能剝奪當(dāng)事人意思自治的權(quán)利，合同的另一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)有權(quán)排除與合同外的第三人（受讓人）進(jìn)行仲裁。
　　第二，完全基于人身性質(zhì)而訂立的仲裁條款應(yīng)當(dāng)不能在合同轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移。
    需要注意的一點(diǎn)是，債務(wù)人或受讓人對(duì)合同轉(zhuǎn)讓本身的效力提出質(zhì)疑并不影響仲裁條款的自動(dòng)轉(zhuǎn)移。如債務(wù)人主張合同轉(zhuǎn)讓因違反了合同準(zhǔn)據(jù)法的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效，受讓人以欺詐、脅迫、顯失公平為由主張撤銷合同的轉(zhuǎn)讓等情形。但是，這些主張都是實(shí)體問(wèn)題，與案件的管轄權(quán)無(wú)關(guān)。既然仲裁條款的獨(dú)立性決定了合同無(wú)效時(shí)仲裁條款都依然有效，那么合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的有效與否也應(yīng)當(dāng)不影響仲裁條款的有效性。

五

　　各國(guó)對(duì)合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移的規(guī)定分歧較大，理論和實(shí)踐中都存在不同的認(rèn)識(shí)和做法。要研究合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移和合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓對(duì)仲裁條款效力的影響，就首先必須對(duì)各國(guó)合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移的不同規(guī)定有清楚的認(rèn)識(shí)。
    與合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓一樣，早期的羅馬法是不承認(rèn)合同權(quán)利的轉(zhuǎn)移的。但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和交易的頻繁，各國(guó)通過(guò)不同的方時(shí)承認(rèn)了合同義務(wù)在滿足一定的條件是可以轉(zhuǎn)移給合同外的第三人。概括的說(shuō)，各國(guó)對(duì)合同義務(wù)轉(zhuǎn)移（又稱合同義務(wù)的轉(zhuǎn)托、合同義務(wù)的轉(zhuǎn)讓、債務(wù)承擔(dān)）有以下三種不同的做法。
　　第一種是合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移必須經(jīng)過(guò)債權(quán)人的同意，否則不發(fā)生效力。德國(guó)民法典第415條規(guī)定：“第三人與債務(wù)人約定承擔(dān)債務(wù)者，須經(jīng)債權(quán)人的追認(rèn)始發(fā)生效力”。我國(guó)《合同法》第84條規(guī)定：“債務(wù)人將合同的義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意”。日本、瑞士和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也采納這一原則。
第二種做法嚴(yán)格說(shuō)來(lái)其實(shí)并不是合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移，而只是一些國(guó)家為了承認(rèn)合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移而采取的一種變通的做法，即通過(guò)合同的更新（Novation）來(lái)實(shí)現(xiàn)合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的目的。合同的更新是指?jìng)鶛?quán)人與第三人直接達(dá)成協(xié)議，由第三人代替?zhèn)鶆?wù)人向債權(quán)人履行債務(wù)，從而免除債務(wù)人的債務(wù)的一種做法。如英國(guó)普通法認(rèn)為，合同的債務(wù)非經(jīng)債權(quán)人的同意使不得轉(zhuǎn)移的，而債務(wù)轉(zhuǎn)移只能通過(guò)合同更新的辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)。法國(guó)民法典第1274條第2款規(guī)定：“債權(quán)人得解除舊債務(wù)人的債務(wù)而由新債務(wù)人代替之”。
　　第三種做法是美國(guó)所采用的所謂“代為履行”（Delegation of Performance）。在美國(guó)，作為一般原則，合同義務(wù)無(wú)需經(jīng)債權(quán)人同意即可由債務(wù)人轉(zhuǎn)托給第三方。這一原則為美國(guó)《統(tǒng)一商法典》和《第二次合同法重述》所采納?！兑獯罄穹ǖ洹芬矝](méi)有規(guī)定合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移需經(jīng)債權(quán)人同意，而僅規(guī)定“如果債務(wù)人委任了一名新的債務(wù)人，由其向債權(quán)人承擔(dān)債務(wù)，原債務(wù)人并未解除債務(wù)，除非債權(quán)人明確表示解除他的債務(wù)?！?/span>
　　從理論上講，前兩種做法在法律上的定性是不同的：第一種做法僅僅是債務(wù)人的變更，而原有的合同內(nèi)容并未變化；而第二種做法卻是原有合同關(guān)系的消滅和新的合同關(guān)系的產(chǎn)生。但是，兩者導(dǎo)致的后果確是一致的：原合同的債務(wù)人脫離了原合同關(guān)系，第三人（受讓人）成為新的債務(wù)人而與債權(quán)人建立了新的合同關(guān)系，無(wú)論債權(quán)人還是受讓人都可以直接向?qū)Ψ街鲝埡贤瑱?quán)利。由于合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移涉及到合同中規(guī)定的義務(wù)由合同外的第三人承擔(dān)的問(wèn)題，而第三人的履約能力、資信情況都可能不同于原合同的債務(wù)人，因此采取上述兩種做法的各國(guó)普遍認(rèn)為，合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移必須經(jīng)過(guò)合同中債權(quán)人的同意。這樣，無(wú)論對(duì)受讓人還是債權(quán)人而言，他們都有合理的機(jī)會(huì)對(duì)是否接受/同意轉(zhuǎn)讓做出選擇，它們應(yīng)當(dāng)對(duì)原合同中的規(guī)定，包括合同中仲裁條款的規(guī)定加以認(rèn)真考慮，以決定在合同的當(dāng)事人變更后原合同的規(guī)定是否仍然適用，包括是否繼續(xù)通過(guò)仲裁來(lái)解決他們之間可能發(fā)生的爭(zhēng)議。對(duì)于受讓人而言，合同轉(zhuǎn)讓后就意味著他要承擔(dān)合同中的義務(wù)，對(duì)將來(lái)的履行、可能發(fā)生的爭(zhēng)議以及通過(guò)何種方式解決爭(zhēng)議都是受讓人在接受合同轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)當(dāng)考量的問(wèn)題。如果他認(rèn)為仲裁不是解決他們之間爭(zhēng)議的適當(dāng)方式，就應(yīng)當(dāng)對(duì)合同中的仲裁條款明確提出反對(duì)；另一方面，對(duì)合同的債權(quán)人來(lái)說(shuō)，合同轉(zhuǎn)讓后要由第三方來(lái)履行合同的義務(wù)，除了對(duì)第三人履約能力加以考察外，他更應(yīng)當(dāng)考察對(duì)將來(lái)的爭(zhēng)議通過(guò)仲裁解決對(duì)其是否有利。所以，如果第三人和原合同的非轉(zhuǎn)讓方未對(duì)合同的仲裁條款提出異議，那就可以合理地認(rèn)為他們接受了仲裁條款，仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓后將繼續(xù)有效。而對(duì)于第三種做法，即美國(guó)法所采納的原則，雖然合同的義務(wù)可以無(wú)需征得債權(quán)人的同意即可轉(zhuǎn)移給第三人，但是，原合同債務(wù)人并不能因此而解除合同義務(wù)，如果第三人（受讓人）沒(méi)有履行合同義務(wù)，債權(quán)人有權(quán)要求原債務(wù)人繼續(xù)履約或承擔(dān)違約責(zé)任；但是，債權(quán)人與第三人之間并不存在合同關(guān)系，債權(quán)人無(wú)權(quán)要求第三人履行合同義務(wù)。根據(jù)美國(guó)法，未經(jīng)債權(quán)人同意的情況下債務(wù)人做出的合同義務(wù)轉(zhuǎn)移雖然是有效的，但是原債務(wù)人并未從合同關(guān)系中解脫出來(lái)，他其實(shí)扮演著債務(wù)履行的擔(dān)保人的角色；而第三人也并未與債權(quán)人建立合同關(guān)系，當(dāng)?shù)谌宋绰男修D(zhuǎn)托的義務(wù)時(shí)，債權(quán)人只能向原債務(wù)人主張權(quán)利。這種情況下，即便合同義務(wù)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，但是，由于債權(quán)人無(wú)權(quán)向受讓人主張實(shí)體上的權(quán)利，也就談不上與第三人通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議了。但是，如果債權(quán)人同意了債務(wù)人對(duì)第三人義務(wù)的轉(zhuǎn)托，那么債權(quán)人就解除了其對(duì)原債務(wù)人的債務(wù)。這時(shí)，債權(quán)人就可以向第三人主張合同的權(quán)利，并且，他和第三人都同樣受到仲裁條款的約束。可以看出，雖然美國(guó)法在判斷合同義務(wù)是否轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)上采取于其他國(guó)家不同的做法，即無(wú)需經(jīng)過(guò)債權(quán)人的同意合同義務(wù)即可轉(zhuǎn)移，但是，在合同義務(wù)轉(zhuǎn)移后仲裁條款是否繼續(xù)有效這一問(wèn)題上，美國(guó)法認(rèn)為也適應(yīng)取決于義務(wù)的轉(zhuǎn)移是否經(jīng)過(guò)了債權(quán)人的同意。
　　可以看出，雖然各國(guó)在合同義務(wù)轉(zhuǎn)移是否須經(jīng)債權(quán)人的同意這一問(wèn)題上有不同的觀點(diǎn)，但是各國(guó)一致的觀點(diǎn)是未經(jīng)債權(quán)人的同意，原合同債務(wù)人仍然須對(duì)債權(quán)人負(fù)責(zé)。在合同義務(wù)轉(zhuǎn)移對(duì)合同中的仲裁條款的影響各國(guó)的認(rèn)識(shí)也大致相同，即如果債權(quán)人的明確同意合同義務(wù)轉(zhuǎn)移給第三人，且當(dāng)事人無(wú)相反的表示，則仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移。
　　至于合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓，無(wú)非是同時(shí)包括了合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移，因此，在合同權(quán)利義務(wù)概括轉(zhuǎn)讓后合同中的仲裁條款的是否自動(dòng)轉(zhuǎn)移適用的原則與上述原則是一致的，即如果債權(quán)人的明確同意合同義務(wù)轉(zhuǎn)移給第三人，且當(dāng)事人無(wú)相反的表示，則仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)移。

六

　　雖然多數(shù)國(guó)家并不承認(rèn)仲裁條款在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移理論，但是，已經(jīng)有相當(dāng)一部分國(guó)家和學(xué)者在理論上和實(shí)踐上承認(rèn)并接受了這一觀點(diǎn)。
    按照有些學(xué)者的著述，載有仲裁條款的合同在轉(zhuǎn)讓后，作為一般的規(guī)則，受讓人應(yīng)受該仲裁條款的約束，除非該仲裁條款與轉(zhuǎn)讓人是不可分割的（inseparable）。美國(guó)著名的合同法專家科賓（Arthur L. Corbin）也持相同的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，“如果債務(wù)人與讓與人訂立的合同中規(guī)定，因該合同發(fā)生的爭(zhēng)議用仲裁解決，這一條款正如同可適用于讓與人一樣，它可由受讓人適用或者對(duì)受讓人適用?！?/span>
　　在英國(guó)，合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓有兩種不同的做法：一種是按照成文法規(guī)定進(jìn)行的債權(quán)讓與（Statutory Assignment），另一種是按照衡平法的原則進(jìn)行的債權(quán)讓與（Equitable Assignment）。這兩種債權(quán)讓與分別按照不同的規(guī)則進(jìn)行。成文法上的債權(quán)讓與必須符合1925年財(cái)產(chǎn)法（Law of Property Act，1925）規(guī)定的要求：（1）必須以書面做成，并由讓與人簽字；（2）債權(quán)讓與必須是絕對(duì)的、無(wú)條件的和全部債權(quán)的轉(zhuǎn)讓；（3）必須書面通知債務(wù)人。一項(xiàng)債權(quán)讓與如果符合了以上要求，那么受讓人就可以在向仲裁庭發(fā)出轉(zhuǎn)讓通知后繼受轉(zhuǎn)讓人有關(guān)仲裁的權(quán)利。同時(shí)，該受讓人也受到仲裁條款的約束，他在接受合同權(quán)利的同時(shí)就意味著同意了仲裁條款對(duì)其的適用。衡平法上的債權(quán)讓與如果通知了債務(wù)人和仲裁員，仲裁條款也可以繼續(xù)在債務(wù)人與受讓人之間適用。應(yīng)當(dāng)注意的一點(diǎn)是，對(duì)合同另一方當(dāng)事人和對(duì)仲裁員的通知必須在合理的時(shí)間內(nèi)做出的，否則，受讓人即無(wú)權(quán)提起仲裁。在英國(guó)，合同轉(zhuǎn)讓后仲裁條款在債務(wù)人和受讓人之間繼續(xù)有效是一條確定的（well-established）原則。
　　瑞典法律對(duì)于未征得合同的另一方同意的情況下轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利是否導(dǎo)致合同中的仲裁條款轉(zhuǎn)移的問(wèn)題缺乏明確的規(guī)定，但是瑞典最高法院1997年在EMJA案中支持了仲裁條款在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后自動(dòng)轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)。在該案中，丹麥船廠 Ferus與德國(guó)的船運(yùn)公司Emja簽訂合同，由前者為后者造船。Ferus又與另一家丹麥船廠Bijlsma簽訂了分包合同。船的發(fā)動(dòng)機(jī)則由芬蘭的制造商Wartsila提供；在Bijlsma與Wartsila之間的發(fā)動(dòng)機(jī)交貨合同中，雙方援引了ECE 188一般條件和TP 73 E一般條件，而該兩一般條件都含有仲裁條款。船交付Emja使用后，因發(fā)動(dòng)機(jī)故障，給Emja造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失。為使Emja能夠直接向發(fā)動(dòng)機(jī)生產(chǎn)商 Wartsila索賠，F(xiàn)erus與Bijlsma于1993年11月和Emja簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，將他們?cè)诎l(fā)動(dòng)機(jī)交貨合同中對(duì)Wartsila的所有權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓給Emja。Emja遂以此為據(jù)在瑞典Trollhattan法院起訴，向Wartsila索賠。Wartsila則援引ECE 188一般條件和TP 73 E一般條件中的仲裁條款，對(duì)抗法院的管轄權(quán)。一審法院和二審法院均判定，爭(zhēng)議應(yīng)提交仲裁，法院無(wú)管轄權(quán)。
　　在瑞典最高法院，Wartsila提出多項(xiàng)理由主張仲裁條款的效力，其中最主要的依據(jù)為，在轉(zhuǎn)讓中，受讓人不能取得比轉(zhuǎn)讓人更優(yōu)的地位，這項(xiàng)原則對(duì)仲裁條款同樣有效；此外，Wartsila無(wú)權(quán)反對(duì)Ferus與Bijlsma將合同項(xiàng)下的權(quán)利讓與他人，但是，如果債權(quán)一經(jīng)讓與，債務(wù)人就必須到法院打官司的話，Wartsila的地位就會(huì)收到相當(dāng)大的損害。Emja則爭(zhēng)辯說(shuō)，仲裁協(xié)議的訂立往往是當(dāng)事人之間具有很強(qiáng)人身信任關(guān)系的結(jié)果，在債權(quán)讓與，債務(wù)人與受讓人不存在這種關(guān)系，所以，不應(yīng)受原仲裁條款的約束。
　　瑞典最高法院首先指出，在債權(quán)讓與中，原合同中的仲裁條款對(duì)受讓人是有效的。法院認(rèn)為：如果受讓人知道或者應(yīng)當(dāng)知道原合同中的仲裁條款，按照瑞典大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)，他就應(yīng)當(dāng)受到仲裁條款的約束；合同的另外一方當(dāng)事人原先與轉(zhuǎn)讓人簽訂合同時(shí)，本來(lái)是希望爭(zhēng)議通過(guò)仲裁方式解決的，如果作為合同原來(lái)一方當(dāng)事人的轉(zhuǎn)讓人通過(guò)自己的單方行為（轉(zhuǎn)讓債權(quán)）就使合同另外一方當(dāng)事人的仲裁愿望落空的話，這對(duì)合同的另外一方當(dāng)事人來(lái)說(shuō)是難以接受的。法院接著提出，在商業(yè)實(shí)踐中，當(dāng)事人之間存在人身信任關(guān)系并因此才訂立仲裁條款，是極罕見(jiàn)的；同時(shí)，如果允許合同的另外一方當(dāng)事人在仲裁與法院訴訟中進(jìn)行選擇，則使他有機(jī)會(huì)通過(guò)挑選仲裁或者挑選法院而撈取好處，因此，在債權(quán)讓與，合同的另外一方當(dāng)事人也應(yīng)受原合同中仲裁條款的管轄。
　　在瑞典斯德哥爾摩國(guó)際商事仲裁院仲裁的美國(guó)A.I.貿(mào)易融資公司訴保加利亞對(duì)外貿(mào)易銀行一案中，仲裁庭通過(guò)分析該案適用的準(zhǔn)據(jù)法奧地利法和仲裁地法瑞典法，認(rèn)為仲裁條款應(yīng)當(dāng)隨著合同的轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)讓。仲裁庭的主要理由是，如果認(rèn)定仲裁條款不能自動(dòng)轉(zhuǎn)移，就會(huì)打擊讓與人和受讓人進(jìn)行交易的積極性，而且限制了受讓人的權(quán)利，構(gòu)成對(duì)受讓人利益的損害。從保護(hù)交易安全、鼓勵(lì)加以的立場(chǎng)出發(fā)，仲裁庭對(duì)各方當(dāng)事人的合理利益進(jìn)行了詳細(xì)的分析，得出仲裁條款可以自動(dòng)轉(zhuǎn)移的結(jié)論，這是符合仲裁制度的發(fā)展趨勢(shì)的。
　　我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)合同轉(zhuǎn)讓后仲裁條款是否能自動(dòng)轉(zhuǎn)移沒(méi)有明確的規(guī)定，但我國(guó)司法實(shí)踐已經(jīng)對(duì)經(jīng)合同另一方當(dāng)事人同意的合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓時(shí)仲裁條款的效力明確予以肯定。
    在武漢中苑科教公司訴香港龍海（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下稱香港龍海公司）一案中，武漢東湖公司與香港龍海公司簽訂合營(yíng)合同，合同訂有仲裁條款。后經(jīng)香港龍海公司同意，東湖公司將其在合營(yíng)公司中的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給武漢中苑科教公司，受讓人武漢中苑科教公司還與香港龍海公司簽訂協(xié)議書，對(duì)原合營(yíng)合同中的部分條款（如出資等）作了變更，在該協(xié)議書中未提及仲裁條款。武漢中苑科教公司與香港龍海公司在合資經(jīng)營(yíng)合營(yíng)公司期間發(fā)生爭(zhēng)議，香港龍海公司依據(jù)仲裁條款向有關(guān)仲裁機(jī)關(guān)提請(qǐng)仲裁，武漢中苑科教公司則向人民法院請(qǐng)求確認(rèn)仲裁條款無(wú)效。在回復(fù)武漢中苑科教公司請(qǐng)求確認(rèn)仲裁條款效力時(shí)，最高人民法院認(rèn)定，轉(zhuǎn)讓人與合同的另外一方當(dāng)事人所簽訂的仲裁條款對(duì)受讓人和合同的另外一方當(dāng)事人具有約束力。最高人民法院明確指出，武漢中苑科教公司與香港龍海公司簽訂的協(xié)議書只是對(duì)原合營(yíng)合同部分條款的變更，未變更的原合營(yíng)合同的其他條款仍然有效，應(yīng)視為武漢中苑科教公司與香港龍海公司對(duì)原合營(yíng)合同中的仲裁條款是認(rèn)同的，雙方因合營(yíng)合同而發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)按約定提交仲裁機(jī)構(gòu)解決。

【小結(jié)】綜上所述，合同轉(zhuǎn)讓后其中的仲裁條款是否一同轉(zhuǎn)讓是對(duì)轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行解釋和對(duì)各方當(dāng)事人利益進(jìn)行分析的問(wèn)題，歸根結(jié)底，這一問(wèn)題要服從當(dāng)事人的意愿。在合同轉(zhuǎn)讓是，如果當(dāng)事人任何一方明確排除仲裁條款的適用，則院仲裁條款不能對(duì)受讓人和原合同另一方法生效力；相反，當(dāng)事人如果沒(méi)有對(duì)仲裁條款的適用提出反對(duì)，則合同另一方當(dāng)事人在得到轉(zhuǎn)讓通知時(shí)（權(quán)利轉(zhuǎn)讓）或同意合同轉(zhuǎn)讓時(shí)（義務(wù)轉(zhuǎn)移）仲裁條款將對(duì)其和受讓人具有拘束力。這既是尊重當(dāng)事人意思自治和保護(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)利益的表現(xiàn)，也是符合仲裁制度發(fā)展趨勢(shì)的正確立場(chǎng)。

馮大同：《國(guó)際商法》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社1991年版，第161頁(yè)。
王軍：“評(píng)我國(guó)新合同法上合同轉(zhuǎn)讓的原則”，載《國(guó)際商法論叢》第二卷，法律出版社2000年版，第4頁(yè)。
（英）施米托夫：《國(guó)際貿(mào)易法文選》，趙秀文譯，中國(guó)大百科全書出版社1993年版，第598頁(yè)。
（英）施米托夫：《國(guó)際貿(mào)易法文選》，趙秀文譯，中國(guó)大百科全書出版社1993年版，第611頁(yè)。
當(dāng)然，在有些國(guó)家，如美國(guó)、意大利等，義務(wù)的轉(zhuǎn)移同樣可以不經(jīng)債權(quán)人同意而轉(zhuǎn)移，見(jiàn)本文第五部分的有關(guān)討論。
肖永平：《中國(guó)仲裁法教程》，武漢大學(xué)出版社，1997年版，第110頁(yè)。
如我國(guó)《合同法》第82條規(guī)定：“債務(wù)人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后，債務(wù)人對(duì)讓與人的抗辯，可以向受讓人主張?！钡聡?guó)民法典第404條規(guī)定：“債務(wù)人在債權(quán)讓與當(dāng)時(shí)對(duì)原債權(quán)人的抗辯，均得向新債權(quán)人主張?！?/span>
訴訟時(shí)效屬于程序法的規(guī)定還是實(shí)體法的規(guī)定，大陸法和英美法的規(guī)定是不同的。大陸法認(rèn)為有關(guān)訴訟時(shí)效的規(guī)定是實(shí)體法方面的，而英美法則認(rèn)為是程序法方面的。
Privity of Contract: Contracts for the Benefit of Third Parties, Law Commission No. 242, published on July 31, 1996. See Clare Ambrose: “When Can a Third Party Enforce an Arbitration Clause”, [2001] The Journal of Business Law, Sweet & Maxwell Ltd., September issue p416 Note 1.
這兩位學(xué)者是Girsberger和Haumaninger。原文為：“Those instances in which courts have acknowledged an autonomous identity of the arbitration agreement are instances in which they wanted either to preserve the orderly functioning of the arbitration proceeding or respect the parties’ expectations. Thus, the concept of separability was developed to ensure a smooth initiation of arbitration proceedings, and the concept of survival of the arbitration clause was developed to ensure a smooth conclusion of arbitration proceedings. And the concept that the main contract and the arbitration agreement may be governed by different laws was developed in order to meet the parties’ expectation. Treat the arbitration agreement as autonomous for purposes of its transfer arguably does not meet either one of these objectives. On the contrary, the possibility that both assignor and assignee could escape arbitration rather suggests that an autonomous treatment of the arbitration agreement would run counter to these objectives.” 轉(zhuǎn)引自《國(guó)際商事仲裁案例評(píng)析》，趙秀文主編，中國(guó)法制出版社，1999年版，第59頁(yè)。
Heyman v. Darwins Ltd. [1942] A.C.356; [1942] 1 All E.R.337,HL
參見(jiàn)：《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》第2條，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際商事仲裁示范法》第7條，《德國(guó)民事訴訟法典》第1027條，《瑞士國(guó)際私法典》第178條等等。
陳治東：《國(guó)際商事仲裁法》，法律出版社1998年版，第115頁(yè)。
（英）施米托夫：《國(guó)際貿(mào)易法文選》，趙秀文譯，中國(guó)大百科全書出版社1993年版，第615頁(yè)。
見(jiàn)《日本民法典》第474條，《瑞士債法》第176條，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“民法”第301條。
馮大同：《國(guó)際商法》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社1991年版，第171頁(yè)。
見(jiàn)美國(guó)《統(tǒng)一商法典》第2-210條，《第二次合同法重述》第318條。
見(jiàn)《意大利民法典》第1268條第1款。
E. Allan Farnsworth, Contracts, Aspen Law & Business, 3rd ed., 1998, p747.
（美）A. L. 科賓：《科賓論合同》，王衛(wèi)國(guó)等譯，中國(guó)大百科全書出版社1998年版，下卷第285頁(yè)。
趙?。骸瓣P(guān)于仲裁協(xié)議的幾個(gè)問(wèn)題：以中國(guó)法為準(zhǔn)據(jù)法”。本文是作者提交給由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院聯(lián)合舉辦的“中－瑞仲裁研討會(huì)”（2000年3月20日）的論文。
趙?。骸瓣P(guān)于仲裁協(xié)議的幾個(gè)問(wèn)題：以中國(guó)法為準(zhǔn)據(jù)法”。見(jiàn)前注21。
W. Laurence Craig, William W. Park and Jan Paulsson: International Chamber of Commerce Arbitration, Oceana Publications, Inc. 1984, Part II p37.
（美）A. L. 科賓：《科賓論合同》，王衛(wèi)國(guó)等譯，中國(guó)大百科全書出版社1998年版，下卷第322頁(yè)。
David Sutton, John Kendall and Judith Gill: Russell on Arbitration (21st ed.), Sweet & Maxwell Ltd., p99.
Montedipe SpA v. JTP-RO Jugotanker, (The Jordan Nicolov) [1990] 1 Lloyd’s Rep.11, 15.
David Sutton, John Kendall and Judith Gill: Russell on Arbitration (21st ed.), Sweet & Maxwell Ltd., p99.
Baytur SA v. Finagro Holding SA[1991] 4 All E.R.129
Clare Ambrose: “When Can a Third Party Enforce an Arbitration Clause”, [2001] The Journal of Business Law, Sweet & Maxwell Ltd., September issue p416.
See Sigvard Jarvin, Assignment of Rights Under a Contract Containing an Arbitration Clause—Assignee Bound to Arbitrate, Decision by Sweden’s Supreme Court in the “EMJA” Case, in Swedish and International Arbitration 1997(Yearbook of the Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce, at 65. 轉(zhuǎn)引自趙?。骸瓣P(guān)于仲裁協(xié)議的幾個(gè)問(wèn)題”。見(jiàn)前注21。
《國(guó)際商事仲裁案例評(píng)析》，趙秀文主編，中國(guó)法制出版社，1999年版，第65頁(yè)。
參見(jiàn)湖北省武漢市中級(jí)人民法院（1997）武經(jīng)終字第0227號(hào)民事裁定書。