2022年6月28日至7月15日，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（貿(mào)法會）第55屆委員會屆會在紐約舉行，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（貿(mào)仲）受邀作為觀察員通過線上方式參加了本次會議。本次會議所涉內(nèi)容較為廣泛，我們對其中涉及貿(mào)仲作為觀察員長期參與的工作組的相關(guān)內(nèi)容予以摘編，形成此觀察報告，供業(yè)內(nèi)參考。

一、會議審議并通過的事項

會議審議并通過了船舶司法出售國際效力公約、關(guān)于協(xié)助調(diào)解中心和其他有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)《貿(mào)法會調(diào)解規(guī)則》（2021）進(jìn)行調(diào)解的建議、《貿(mào)法會關(guān)于使用和跨境承認(rèn)身份管理和信任服務(wù)示范法》、各工作組進(jìn)度報告、委員會的工作方案、國際商會關(guān)于《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》（URDG）758 的《見索即付保函國際標(biāo)準(zhǔn)實務(wù)》、非立法活動的報告及其他事項。

（一）審議并通過關(guān)于協(xié)助調(diào)解中心和其他有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)《貿(mào)法會調(diào)解規(guī)則》（2021）進(jìn)行調(diào)解的建議

委員會審議了關(guān)于協(xié)助調(diào)解中心和其他有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)《貿(mào)法會調(diào)解規(guī)則》（2021）進(jìn)行調(diào)解的建議草案。會議認(rèn)為以調(diào)解以及類似含義措詞指稱的爭議解決辦法作為一種友好解決國際商業(yè)關(guān)系中產(chǎn)生的爭議的手段具有價值，國際和國內(nèi)商業(yè)實務(wù)越來越多地使用這種爭議解決方法替代訴訟，這帶來了減少因爭議導(dǎo)致終止商業(yè)關(guān)系的情況、便利商業(yè)當(dāng)事方管理國際交易以及節(jié)省國家司法行政費用等益處。有與會者強(qiáng)調(diào)，建議草案旨在提供指導(dǎo)，不具約束力，各機(jī)構(gòu)可靈活地進(jìn)一步調(diào)整《調(diào)解規(guī)則》。

（二）審定并通過《貿(mào)法會關(guān)于使用和跨境承認(rèn)身份管理和信任服務(wù)示范法》

委員會審議并通過了《貿(mào)法會關(guān)于使用和跨境承認(rèn)身份管理和信任服務(wù)示范法》，原則上核準(zhǔn)關(guān)于該示范法的解釋性說明草案。委員會認(rèn)為已發(fā)布的《貿(mào)法會電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》（2017）、《聯(lián)合國國際合同使用電子通信公約》（2005）、《貿(mào)法會電子簽名示范法》（2001）和《貿(mào)法會電子商務(wù)示范法》（1996）對各國在國際貿(mào)易中啟用和便利推廣電子商務(wù)大有幫助，指出身份管理和信任服務(wù)可以為相互信任提供法律基礎(chǔ)，以促進(jìn)對電子商務(wù)特別是跨境電子商務(wù)的信任，協(xié)調(diào)統(tǒng)一關(guān)于在法律上承認(rèn)身份管理和信任服務(wù)的某些規(guī)則，將可提高電子商務(wù)及包括跨境電子商務(wù)在內(nèi)的法律確定性和商業(yè)可預(yù)測性。

二、相關(guān)專題

（一）爭議解決

（1）數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的爭議解決

會上提到，這一領(lǐng)域的工作應(yīng)與第四工作組的工作密切協(xié)調(diào)，并可沿用該工作組在制定新興技術(shù)及其應(yīng)用的法律分類系統(tǒng)方面所采取的做法。評估項目應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注如何維持爭議解決的基本原則，包括正當(dāng)程序和公平原則，以及提高程序效率的方式，這兩方面都將建立使用者的信心。

會議注意到該項目的及時性和在爭議解決方面更多地使用技術(shù)手段，委員會請秘書處繼續(xù)落實關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)中爭議解決方面的項目評估，并在討論與網(wǎng)上爭議解決平臺有關(guān)的法律問題的同時，繼續(xù)參加“包容性全球法律創(chuàng)新網(wǎng)上爭議解決平臺”。會議請秘書處向2023年第五十六屆委員會屆會匯報初步調(diào)查結(jié)果。

（2）技術(shù)相關(guān)的爭議解決和審裁

關(guān)于技術(shù)相關(guān)的爭議解決和審裁的建議，會上普遍支持在共同要素的基礎(chǔ)上開展立法工作，鑒于這兩方面都旨在為簡易機(jī)制提供一個法律框架，以便在有具有相關(guān)專門知識的第三方參與下在短時間內(nèi)解決爭議，即使不一定產(chǎn)生最終裁決，其結(jié)果仍可跨境執(zhí)行。會議建議，這類立法工作應(yīng)以貿(mào)法會現(xiàn)有法規(guī)特別是《快速仲裁規(guī)則》為基礎(chǔ)，相關(guān)工作不應(yīng)局限于基建行業(yè)或技術(shù)行業(yè)，而是應(yīng)涉及需要有效解決各行各業(yè)（例如金融部門）的爭議。

委員會決定委托第二工作組合并審議技術(shù)相關(guān)的爭議解決和審裁專題，會議一致認(rèn)為，這項工作應(yīng)當(dāng)以貿(mào)法會《快速仲裁規(guī)則》為基礎(chǔ)，可以就縮短時限、指定專家/中立人、保密性以及程序結(jié)果的法律性質(zhì)等事項編擬示范條文或條款。這些都將使?fàn)幾h當(dāng)事方能夠根據(jù)其需要調(diào)整程序，以進(jìn)一步加快程序。會議強(qiáng)調(diào)，這類工作應(yīng)以用戶的需要為指導(dǎo)，考慮到創(chuàng)新解決辦法和技術(shù)的使用，并進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)法會《快速仲裁規(guī)則》的使用范圍。

（3）早期駁回

委員會普遍認(rèn)為，早期駁回專題是國際商事仲裁中的一個重要問題。關(guān)于立法選項，普遍支持起草關(guān)于該專題的指導(dǎo)文件（選項1），而不是起草一條規(guī)則供列入《貿(mào)法會仲裁規(guī)則》（選項2和3）。經(jīng)討論后，委員會委托第二工作組以A/CN.9/1114號文件所提供的案文為基礎(chǔ)起草關(guān)于早期駁回的指導(dǎo)文本，并提交2023年第五十六屆委員會屆會審議。

委員會商定，第二工作組應(yīng)起草一份關(guān)于早期駁回的指導(dǎo)文本，以及探討關(guān)于技術(shù)相關(guān)的爭議解決和審裁工作的建議中存在的共同點，并在這方面酌情起草示范條款。

（二）與電子商務(wù)以及與數(shù)字經(jīng)濟(jì)有關(guān)的其他法律問題

與會者廣泛支持第四工作組繼續(xù)就自動訂約和數(shù)據(jù)交易的專題開展工作。會上重申，自動訂約和數(shù)據(jù)交易這兩個專題是相互關(guān)聯(lián)并且互為依存的，因此工作組應(yīng)同時處理這兩個專題。同時，這項工作應(yīng)避免與聯(lián)合國系統(tǒng)及其他國際論壇正在開展的工作有所重疊，例如力求制定人工智能合乎道德的使用和治理統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的工作、數(shù)據(jù)保護(hù)工作以及跨境數(shù)據(jù)流工作。與會者強(qiáng)調(diào)，今后關(guān)于電子商務(wù)的立法工作需要促進(jìn)發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的廣泛參與，并輔之以能力建設(shè)活動。

（1）關(guān)于自動訂約

會議廣泛支持基于對商業(yè)慣例和使用實例的審查逐步推進(jìn)今后關(guān)于該專題的工作以及今后的工作應(yīng)當(dāng)依循技術(shù)中性和不歧視使用電子手段的原則。有與會者強(qiáng)調(diào)，今后的工作應(yīng)側(cè)重于新興技術(shù)的應(yīng)用，而不是技術(shù)本身，并應(yīng)以有助于技術(shù)創(chuàng)新的方式開展工作。

有些與會者支持以區(qū)分“自動訂約”和“自主訂約”作為繼續(xù)工作的基礎(chǔ)。在工作組就概念進(jìn)行的討論中，與會者普遍支持這樣一種觀點，即區(qū)分“確定性”運行和“非確定性”運行給起草關(guān)于“自主”系統(tǒng)的定義提供了一個適當(dāng)?shù)某霭l(fā)點。委員會接受關(guān)于完善工作組在自動訂約專題上的任務(wù)授權(quán)的建議，并因而請工作組：在第一階段，匯集適用于貿(mào)法會自動訂約專題案文的條文，并酌情加以修訂；在第二階段，確定和起草述及更廣泛的多項問題包括工作組在其第六十三屆會議上確定的問題等可能的新條文。

（2）關(guān)于數(shù)據(jù)交易

委員會注意到“數(shù)據(jù)提供”合同和“數(shù)據(jù)處理”合同之間的區(qū)別以及“數(shù)據(jù)權(quán)”的概念，會議廣泛支持繼續(xù)開展該提議概述的關(guān)于數(shù)據(jù)提供合同和數(shù)據(jù)權(quán)的工作。與會者就今后的工作發(fā)表了一些看法，在數(shù)據(jù)交易專題上的工作通常應(yīng)該注意到與數(shù)據(jù)保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)問題的互動關(guān)系，相關(guān)工作應(yīng)注意其他立法項目和非立法項目所獲成果，包括由美國法學(xué)會和歐洲法學(xué)會聯(lián)合制定的2021年《數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)原則》、世界銀行題為“數(shù)據(jù)讓生活更美好”的《2021年世界發(fā)展報告》，以及歐洲聯(lián)盟最近的立法項目（例如2019年貨物銷售指令和2019年數(shù)字內(nèi)容指令），關(guān)于數(shù)據(jù)權(quán)的籌備工作應(yīng)密切注意包括版權(quán)、商業(yè)機(jī)密、競爭和數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)法律等現(xiàn)行法律可能承認(rèn)的數(shù)據(jù)權(quán)。

委員會商定授權(quán)工作組繼續(xù)開展數(shù)據(jù)提供合同的工作，并請秘書長繼續(xù)開展數(shù)據(jù)權(quán)方面的籌備工作，以密切跟蹤在數(shù)據(jù)處理合同上立法工作的最新動態(tài)并及時報告。

（3）關(guān)于使用分布式分類賬系統(tǒng)的法律指南

分布式分類賬是由一個大型網(wǎng)絡(luò)中的每個參與者(或節(jié)點)獨立地保存和更新的數(shù)據(jù)庫，網(wǎng)絡(luò)上的每一個節(jié)點處理每一筆交易，得出自己的結(jié)論，然后對這些結(jié)論進(jìn)行投票，以確保大多數(shù)人同意結(jié)論。一旦有了這種共識，分布式賬本就更新了。這能幫助我們在數(shù)字世界中大大降低信任的成本。關(guān)于分布式分類賬系統(tǒng)法律分類法的編寫確定了需要就分布式分類賬系統(tǒng)的運行（在分類法中稱作“基礎(chǔ)設(shè)施層”）和關(guān)于提供支持分布式分類賬技術(shù)服務(wù)的訂約（在分類法中稱作“應(yīng)用層”）提供法律指導(dǎo)。會議認(rèn)為該指導(dǎo)文件可以立足于貿(mào)法會的現(xiàn)有案文和在工作組層面上正在進(jìn)行的工作以及分類法的相關(guān)部分，并指出擬議指導(dǎo)意見不會就特定的貿(mào)易相關(guān)活動是否應(yīng)由分布式分類賬技術(shù)（而不是由其他技術(shù)或方法）提供支持或者它是否應(yīng)授權(quán)起草由分布式分類賬技術(shù)提供支持的條文或規(guī)范當(dāng)事人之間關(guān)系的具體規(guī)則持有立場。

委員會商定，第四工作組應(yīng)匯編貿(mào)法會法規(guī)中適用于自動訂約的條文，并酌情修訂這些條文。確定和起草可能的新條文，處理范圍更廣的問題，包括工作組第六十三屆會議查明的那些問題。

（三）可轉(zhuǎn)讓多式聯(lián)運單證

在2019年第五十二屆委員會屆會上，中國政府建議貿(mào)法會今后就可轉(zhuǎn)讓運輸單證開展工作，以便利貨物多式聯(lián)運，特別是歐亞區(qū)間的鐵路多式聯(lián)運。本次會議上，與會者廣泛和強(qiáng)烈支持將起草一項關(guān)于可轉(zhuǎn)讓多式聯(lián)運單證的新文書工作交給一個工作組進(jìn)一步審議。在關(guān)于貿(mào)易和金融便利化的項目之外，其他益處將是激勵實現(xiàn)運輸單據(jù)的數(shù)字化，這是新冠疫情后的一個重要和及時的方面。

委員會注意到工作組需要審議的各種政策問題，一致認(rèn)為，在現(xiàn)階段不宜限制工作組的任務(wù)授權(quán)或就其應(yīng)采取的辦法提供詳細(xì)指示，但審議工作應(yīng)避免干擾現(xiàn)行的國際貨物運輸賠償責(zé)任制度。在這方面，考慮到運輸單據(jù)的可轉(zhuǎn)讓性與承運人的賠償責(zé)任不可分割，有與會者對為今后工作提出的“雙軌制”辦法表示疑慮。對此，會議認(rèn)為，雖然承運人賠償責(zé)任范圍是可轉(zhuǎn)讓運輸單據(jù)持有人的一個重要實際考慮，但從法律的角度來看，可以將運輸單據(jù)的可轉(zhuǎn)讓性問題與適用的賠償責(zé)任制度分開處理。

委員會最后商定將這一專題分配給第六工作組，并要求第六工作組著手開始工作，起草一份關(guān)于可轉(zhuǎn)讓多式聯(lián)運單證的新國際文書。

（四） 貿(mào)法會當(dāng)前在促進(jìn)法治方面的作用

委員會強(qiáng)調(diào)了貿(mào)法會下列法規(guī)在新冠疫情期間發(fā)揮的積極作用：

（1）在仲裁領(lǐng)域，疫情期間，快速仲裁程序的數(shù)量有所增加，仲裁程序中對數(shù)字化和技術(shù)的使用也有所增加。這些趨勢預(yù)計將在疫情后中繼續(xù)。貿(mào)法會關(guān)于爭議解決方面的法規(guī)具有足夠的靈活性，能夠適應(yīng)這些變化。最近通過的貿(mào)法會《快速仲裁規(guī)則》特別適用于不過于復(fù)雜、所涉金額不高的案件，并可通過提供一種更迅速解決爭議的機(jī)制，特別是解決涉及主要由家庭擁有或由婦女擁有的中小微企業(yè)的爭議，從而促進(jìn)疫情后的恢復(fù)。

（2）在國際貨物銷售領(lǐng)域，《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第79條規(guī)定，如果一方當(dāng)事人能夠證明其未能履行義務(wù)是由于其無法控制的障礙造成的，并且不可能在訂立合同時合理地預(yù)期其已將該障礙考慮在內(nèi)或已避免或克服了該障礙或其后果，則可免除責(zé)任。

（3）在調(diào)解領(lǐng)域，貿(mào)法會調(diào)解框架提供了一套支持調(diào)解的法規(guī)，從調(diào)解啟動到通過《聯(lián)合國關(guān)于調(diào)解所產(chǎn)生的國際和解協(xié)議公約》執(zhí)行和解協(xié)議。該框架可能特別適用于中小微企業(yè)，這些企業(yè)可能沒有財力或時間通過訴訟等對抗性方式解決爭議。特別是在疫情后的恢復(fù)階段，靈活、低成本和省時的爭議解決方法對于克服危機(jī)的后果和促使各方找到解決沖突的辦法尤為重要。

（4）在電子商務(wù)領(lǐng)域，人們注意到了《貿(mào)法會電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》的重要性，因為該示范法在支持供應(yīng)鏈方面發(fā)揮了作用，特別對受制于流動資金短缺和獲得信貸困難的不利影響的中小微企業(yè)而言，更是如此。

（5）在PPP和公共采購領(lǐng)域，新冠疫情影響了PPP合同，因此有必要在訂約機(jī)關(guān)與私營伙伴之間建立適應(yīng)機(jī)制，以應(yīng)對提供公共服務(wù)的費用增加或意外的財務(wù)變化。《貿(mào)法會公私伙伴關(guān)系示范立法條文》中的合同調(diào)整機(jī)制被認(rèn)為與這種情形相關(guān)。

（6）在擔(dān)保交易領(lǐng)域，以貿(mào)法會關(guān)于擔(dān)保交易的法規(guī)為基礎(chǔ)進(jìn)行的立法改革可通過便利各種動產(chǎn)用作抵押品而對中小微企業(yè)獲得信貸的機(jī)會產(chǎn)生積極影響。

（7）在中小微企業(yè)和破產(chǎn)領(lǐng)域，《貿(mào)法會小微企業(yè)破產(chǎn)立法建議》和《貿(mào)法會有限責(zé)任企業(yè)立法建議》均被確認(rèn)為是便利的工具，可有助于減輕為控制疫情而采取的必要措施所造成的影響。由于新冠疫情，許多企業(yè)特別是中小微企業(yè)，已經(jīng)破產(chǎn)或者可能破產(chǎn)?！顿Q(mào)法會小微企業(yè)破產(chǎn)立法建議》為小微企業(yè)提供了一種簡易、公平、快速、靈活和具有成本效益比的方式來解決破產(chǎn)問題，并可幫助值得繼續(xù)經(jīng)營下去的小微企業(yè)重新啟動創(chuàng)業(yè)經(jīng)營活動，從而保住就業(yè)機(jī)會和其他積極的經(jīng)濟(jì)活動?！顿Q(mào)法會有限責(zé)任企業(yè)立法建議》則提供了一種法律形式，允許企業(yè)經(jīng)營者在其企業(yè)陷入困境或破產(chǎn)時保護(hù)個人資產(chǎn)。

結(jié)語

貿(mào)法會本次屆會全面回顧梳理了在過去一年的工作進(jìn)展、形成了一批新的公約、示范法等工作成果，并決定了六個工作組未來的工作方向。

貿(mào)仲自2009年受邀成為貿(mào)法會觀察員以來，長期參與了其第二、三、四工作組的相關(guān)會議，積極參與國際仲裁規(guī)則制定，深入?yún)⑴c全球仲裁治理。我們將繼續(xù)關(guān)注仲裁領(lǐng)域前沿，加強(qiáng)對數(shù)字經(jīng)濟(jì)爭議解決、審裁、早期駁回的研究，完善新技術(shù)應(yīng)用于仲裁的探索實踐，更好地適應(yīng)和促進(jìn)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。