前言：當前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情的防控工作正處于關(guān)鍵時期，全國上下眾志成城，同心同德，各行各業(yè)都在本職崗位上為打贏這場阻擊戰(zhàn)全力以赴。作為中國最早設(shè)立的國際仲裁機構(gòu)，貿(mào)仲在積極應(yīng)對防疫工作的同時，專門設(shè)立“共克時艱，玉汝于成---抗擊疫情法律風險防范專欄”，歡迎和鼓勵各行業(yè)仲裁員、專家發(fā)揮專業(yè)所長，積極研究，提前謀劃，為各行各業(yè)抵御疫情法律風險、有序復工復產(chǎn)獻計獻策。我們希望將專欄辦成一個重大疫情公共衛(wèi)生事件下各方共享法律觀點的公益性平臺，共同為推動疫情防控和復工復產(chǎn)貢獻法治的力量。

本平臺為法律專業(yè)人士交流平臺，相關(guān)主張不代表貿(mào)仲觀點。

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一、專利權(quán)質(zhì)押融資的金融風險

針對新冠病毒疫情防控，國家和地方知識產(chǎn)權(quán)局及時推出多項措施，助力企業(yè)開展抗疫相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)，幫助企業(yè)復工復產(chǎn)，并加大對中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)力度。如南京市知識產(chǎn)權(quán)局鼓勵在寧金融機構(gòu)增加信貸投放規(guī)模、縮短審批流程，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資單筆1000萬元以內(nèi)的按基準利率，十個工作日之內(nèi)放款。[1]

專利權(quán)質(zhì)押融資是指為擔保債權(quán)的實現(xiàn)，由債務(wù)人或第三人就其擁有的專利權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)以在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記方式向債權(quán)人設(shè)定質(zhì)權(quán)，當履行期限屆滿債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依法就上述出質(zhì)專利權(quán)中財產(chǎn)權(quán)的變價款優(yōu)先受償?shù)膿ｎ愋汀＠麢?quán)質(zhì)押制度的推出，有效緩解了科技型、創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)的融資難、融資貴的難題。

但是，隨著專利權(quán)質(zhì)押融資金額持續(xù)增加，對其隱含的風險問題需要給予充分的重視。專利權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，對其評估不僅需要考慮專利涉及的技術(shù)因素，同時還需考慮對專利資產(chǎn)價值有影響的法律因素和經(jīng)濟因素，因此，要做到完全的客觀公正難度很大。對于同一對象，由于評估機構(gòu)采用的方法不盡相同，評價結(jié)果可能大相徑庭，導致本應(yīng)由知識產(chǎn)權(quán)交易市場的承擔的風險轉(zhuǎn)嫁于銀行。[2]

不僅如此，專利權(quán)質(zhì)押還存在難以處置的問題。原因在于，一旦發(fā)生質(zhì)押融資風險，專利質(zhì)押權(quán)的標的物通常會面臨難以處置的困境。一方面是因為目前我國還沒有比較成熟的專利競價交易平臺，專利的成交價格并不能反映交易專利的實際價值；另一方面，作為處置對象的專利權(quán)涉及的技術(shù)在實施后的實際效果往往很不理想。

二、執(zhí)行程序中的強制管理制度

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第四百九十二條，被執(zhí)行人的財產(chǎn)無法拍賣或者變賣的，經(jīng)申請執(zhí)行人同意，且不損害其他債權(quán)人合法權(quán)益和社會公共利益的,人民法院可以將該項財產(chǎn)作價后交付申請執(zhí)行人抵償債務(wù)，或者交付申請執(zhí)行人管理，這就是民事執(zhí)行程序中的強制管理制度。

法院在執(zhí)行過程中，強制管理制度適用的債權(quán)通常為金錢債權(quán)。雖然最高院司法解釋只規(guī)定了可以交申請執(zhí)行人管理。但是實踐中考慮到申請執(zhí)行人某些情況下受主客觀條件的影響不能勝任管理人角色，此時就會影響通過強制管理該標的物產(chǎn)生收益以償還債務(wù)的立法目的，因此有必要對司法解釋作擴大解釋，探索交申請執(zhí)行人以外的其他人進行強制管理的做法，讓執(zhí)行過程中的“僵尸財產(chǎn)”得以“復活”，不僅增加了被執(zhí)行人的履行能力，也能更有效地保障申請執(zhí)行人的合法權(quán)益得以實現(xiàn)。[3]

三、強制管理制度在專利權(quán)質(zhì)押處置中的應(yīng)用

基于對專利權(quán)質(zhì)押處置難的原因分析，結(jié)合對執(zhí)行程序中的強制管理制度的運用實踐，現(xiàn)提出關(guān)于在專利權(quán)質(zhì)押中應(yīng)用執(zhí)行程序強制管理制度的處置流程。

此處以銀行等金融機構(gòu)為債權(quán)人、向銀行借款的企業(yè)為債務(wù)人為例具體展開，其他企事業(yè)單位作為債權(quán)人的情形，也可以參照下面的程序。

首先，企業(yè)以專利權(quán)質(zhì)押為條件與銀行簽署借款合同，該合同可以是單獨訂立的合同，也可以是借款合同中的擔保條款。作為債務(wù)人企業(yè)以自己擁有的專利權(quán)作質(zhì)押，銀行為債權(quán)人、質(zhì)押權(quán)人。質(zhì)押合同對債務(wù)人履行債務(wù)的期限，專利名稱、專利號等相關(guān)信息，質(zhì)押擔保的范圍等進行詳細約定。

其次，基于上述借款合同進行專利權(quán)質(zhì)押登記工作，雙方共同在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利登記簿上予以登記。

因為債務(wù)人履行期限屆滿未履行債務(wù)，銀行向法院起訴，法院作出判決判令被告即債務(wù)人向銀行支付相應(yīng)款項，訴訟程序進入執(zhí)行階段；或者依據(jù)雙方簽署的仲裁協(xié)議或仲裁條款，當事人申請仲裁，仲裁庭作出裁決后，債務(wù)人不履行的，銀行可向法院申請執(zhí)行仲裁裁決。

接下來，被執(zhí)行人無法或怠于履行法院判決確定的履行金錢類支付義務(wù)，申請執(zhí)行人即銀行申請法院強制執(zhí)行。

隨后法院經(jīng)申請執(zhí)行人同意，決定在一定的管理期間內(nèi)對質(zhì)押的專利權(quán)中的財產(chǎn)部分作強制管理。

為此，法院通過招標、公告或指定等方式確定有意向?qū)嵤┰搶＠夹g(shù)的第三方企業(yè)，相當于管理人，并就專利技術(shù)實施后產(chǎn)生的預(yù)期收益、返還給銀行的收益在預(yù)期收益中所占的比例等達成合意。

第三方企業(yè)獲得授權(quán)后開始實施專利技術(shù)，在此過程中視具體情況被執(zhí)行人須提供必要的協(xié)助，包括但不限于交付相關(guān)技術(shù)資料、技術(shù)支持等。

最后，由于對專利技術(shù)的實施監(jiān)督涉及多領(lǐng)域的專業(yè)知識，法院可以指定或者與銀行協(xié)商后可以委托外部的評估機構(gòu)，對該專利技術(shù)在第三方企業(yè)實施的效果是否達到了預(yù)期的技術(shù)效果，以及該技術(shù)的實施對第三方企業(yè)的收益增加的貢獻度進行估算。 

基于合同法規(guī)定的公平原則，企業(yè)與銀行簽署專利權(quán)質(zhì)押借款合同時雙方應(yīng)當遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)，企業(yè)以專利權(quán)質(zhì)押方式提供的擔保所基于的專利權(quán)中財產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)性價值至少應(yīng)當與獲得的借款大致相當。再根據(jù)合同法規(guī)定的誠實信用原則，企業(yè)應(yīng)當履行法院在強制管理程序中作出的判決或裁定，善意協(xié)助第三方企業(yè)，交付相關(guān)技術(shù)資料，必要時安排技術(shù)人員到現(xiàn)場提供技術(shù)支持；不得以商業(yè)機密或技術(shù)秘密為由，導致專利技術(shù)的實施效果達不到本領(lǐng)域普通技術(shù)人員通過閱讀專利說明書可以預(yù)期的水準。鑒于專利制度的宗旨是以申請人對發(fā)明創(chuàng)造的公開換取法律給予的一定期限的排他性保護，因此，企業(yè)有義務(wù)確保第三方企業(yè)實現(xiàn)專利法規(guī)定的與現(xiàn)有技術(shù)相比“發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步”，或者“實用新型具有實質(zhì)性特點和進步”。

最后，本文提出引入評估機構(gòu)到執(zhí)行程序中的方案，評估機構(gòu)具有擁有本領(lǐng)域的必要專業(yè)知識的技術(shù)專家，其受質(zhì)押權(quán)人委托或法院指定，參與到強制管理程序中，監(jiān)督專利技術(shù)在第三方企業(yè)的實施過程，確保技術(shù)效果達到預(yù)期的技術(shù)效果，并且對該專利技術(shù)對第三方企業(yè)的收益增加比例進行監(jiān)督。

四、其他注意事項

1，需調(diào)查第三方企業(yè)實施該專利時是否存在侵犯別的專利權(quán)的可能性。在實施質(zhì)押權(quán)標的物的專利技術(shù)時有可能會侵犯在先有效專利的專利權(quán)，為防止這種情形的發(fā)生，需要做大量細致的專利檢索分析工作。

2，最大限度實現(xiàn)專利資產(chǎn)的真實價值，在確定第三方企業(yè)即管理人的過程中，如果有多個候選人時，要選擇實施專利技術(shù)后能產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益最多最佳者。如果質(zhì)押的專利數(shù)量較多，被執(zhí)行人認為按照專利組合的方式、分批次變價或者整體變價能夠最大限度實現(xiàn)其價值的，人民法院可以準許, 實現(xiàn)專利資產(chǎn)能夠物盡其用，避免社會資源浪費。

五、總結(jié)

針對目前執(zhí)行實務(wù)中存在的專利權(quán)質(zhì)押融資風險問題，本文借鑒訴訟程序的強制管理制度，結(jié)合專利權(quán)的特殊性提出一種適合于專利權(quán)質(zhì)押處置的強制管理程序，可以有效解決目前通過折價、拍賣或者變賣標的專利權(quán)方式不能反映專利真實價值的缺陷。鑒于專利技術(shù)的特殊性，在實施過程中被執(zhí)行人有義務(wù)提供必要的技術(shù)支持。為進一步保障實施的效果，考慮到專利技術(shù)的實施監(jiān)督涉及專業(yè)知識，法院可以委托外部的評估機構(gòu)對該專利技術(shù)在管理人處的實施效果進行監(jiān)督，核算總收益以及按照事先確定的比例返還給質(zhì)押權(quán)人。本文提出的專利權(quán)質(zhì)押強制管理程序還體現(xiàn)了執(zhí)行經(jīng)濟原則，促進擔保的無形財產(chǎn)物盡其用，有助于完善產(chǎn)權(quán)保護制度，建立健全市場化法治化國際化的營商環(huán)境。

參考文獻：

[1] 李群、繆禮延:《助力企業(yè)抗疫產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn) 南京打出知識產(chǎn)權(quán)“戰(zhàn)疫”組合拳》，《揚子晚報（網(wǎng)）》2020年2月13日。

[2] 余薇、秦英:《金融機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險及防范》，《商業(yè)時代》2013年第32期

[3] 翟良彥:《關(guān)于執(zhí)行中強制管理措施的運用》，《江蘇法制報》2009年9月20日，第7版。