(2018年10月30日中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會/中國國際商會通過，

2018年12月12日起施行)

 

 

第一章  總則

 

第一條 目的及依據(jù)

為公平高效地以調(diào)解方式解決投資爭端，根據(jù)《<內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>投資協(xié)議》《<內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>投資協(xié)議》（以下簡稱“《CEPA投資協(xié)議》”），制定本規(guī)則。

第二條  適用范圍

香港、澳門投資者與內(nèi)地實施具體行政行為的特定部門或機(jī)構(gòu)之間的投資爭端，可依《CEPA投資協(xié)議》第十九條的規(guī)定，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會投資爭端解決中心（以下簡稱“中心”）以調(diào)解的方式解決。

第三條  規(guī)則的適用

當(dāng)事人將爭端提交中心調(diào)解的，適用本規(guī)則的規(guī)定?！禖EPA投資協(xié)議》另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條 調(diào)解自愿

調(diào)解應(yīng)當(dāng)堅持當(dāng)事人自愿原則。

第五條  公正調(diào)解

調(diào)解員應(yīng)公正調(diào)解。調(diào)解員應(yīng)保持獨立、中立，不代表任何一方當(dāng)事人，平等對待雙方當(dāng)事人。

調(diào)解員應(yīng)密切合作，積極履行調(diào)解職責(zé)，不得有任何疏忽或懈怠。

調(diào)解員應(yīng)積極協(xié)助當(dāng)事人之間的溝通和協(xié)商，促使當(dāng)事人達(dá)成和解。

 

第二章  調(diào)解程序

 

第六條  調(diào)解程序的開始

調(diào)解程序自中心收到調(diào)解申請書之日開始。

第七條  申請調(diào)解

申請調(diào)解的一方當(dāng)事人（以下簡稱“申請人”）向中心提出調(diào)解申請時應(yīng)：

（一）提交申請人簽名或者蓋章的調(diào)解申請書。調(diào)解申請書應(yīng)寫明：

1.雙方當(dāng)事人的名稱、地址、電話、電子郵件以及其他聯(lián)系方式，及投資者在爭端一方遭受了損失或損害之涵蓋投資的企業(yè)（如有）的名稱、地址、電話、電子郵件以及其他聯(lián)系方式；

2.《CEPA投資協(xié)議》內(nèi)被指稱遭違反的條款及任何其他相關(guān)條款；

3.訴請的法律及事實依據(jù)，包括所涉及的措施；

4.尋求賠償?shù)姆绞郊按蠹s金額。

（二）提交申請人身份證明及授權(quán)委托書。

（三）提交證明其系《CEPA投資協(xié)議》保護(hù)的投資者的證明文件。

（四）在根據(jù)本條第（一）款規(guī)定遞交訴請?zhí)嵴堈{(diào)解的通知至少1個月前，該投資者已依據(jù)《CEPA投資協(xié)議》第十九條（香港/澳門投資者與內(nèi)地一方爭端解決）第一款第（一）項將訴請?zhí)嵴垹幎艘环揭笥押脜f(xié)商。

（五）針對爭端一方被指違反《CEPA投資協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)的措施，該投資者已經(jīng)就該措施放棄其根據(jù)其他方與爭端一方之間的任何協(xié)定享有的啟動或繼續(xù)爭端解決程序的權(quán)利。

（六）自該投資者首次知悉，或本應(yīng)首次知悉聲稱的違反以及該投資者或其涵蓋投資因此而遭致?lián)p失或損害之日起，未超過三年期限。但因不可抗力導(dǎo)致的延誤，不計入前述三年期間內(nèi)。

（七）按照費用表的規(guī)定繳納調(diào)解案件登記費。

在提交調(diào)解申請書時，申請人可以附具申請調(diào)解請求所依據(jù)的證據(jù)材料以及其他證明文件。申請人可以書面聲明證據(jù)材料及其他證明文件的全部或者部分僅供調(diào)解員查閱。

第八條  受理

中心收到調(diào)解申請書及其附件、投資者身份證明文件后，經(jīng)審查，認(rèn)為申請調(diào)解的手續(xù)完備的，應(yīng)受理調(diào)解申請，將調(diào)解通知、調(diào)解規(guī)則和調(diào)解員名冊各一式一份發(fā)送給雙方當(dāng)事人；申請人的調(diào)解申請書及其附件也應(yīng)同時發(fā)送給被申請人，申請人書面聲明僅供調(diào)解員查閱的證據(jù)材料及其他證明文件除外。

中心經(jīng)審查認(rèn)為申請調(diào)解的手續(xù)不完備的或者申請書載明事項不符合要求的，可以要求申請人在一定的期限內(nèi)予以補(bǔ)充或修正。

中心受理案件后應(yīng)指定一名案件秘書協(xié)助調(diào)解的程序管理工作。

第九條  被申請人確認(rèn)參與調(diào)解程序

被申請人應(yīng)自收到調(diào)解通知之日起15日內(nèi)書面回復(fù)是否同意參加調(diào)解程序。被申請人在上述期限內(nèi)作出回復(fù)確有困難的，可在期限屆滿前申請延期。

被申請人明確表示不同意參加調(diào)解程序或在規(guī)定的期限內(nèi)未回復(fù)的，則調(diào)解程序終止。

被申請人書面同意參加調(diào)解程序的，當(dāng)事人可以在中心的主持下就調(diào)解費的預(yù)繳方式及比例、調(diào)解員的人數(shù)及產(chǎn)生方式、調(diào)解地點等事宜達(dá)成協(xié)議。

當(dāng)事人就調(diào)解費的預(yù)繳方式及比例未達(dá)成一致的，由各方當(dāng)事人平均向中心預(yù)繳調(diào)解費。

一方當(dāng)事人表示同意調(diào)解，但不預(yù)繳調(diào)解費的，中心可通知另一方當(dāng)事人預(yù)繳全部調(diào)解費 。

第十條  答復(fù)

對于申請人提出的調(diào)解申請及所依據(jù)的事實與理由，被申請人如有答復(fù)意見，應(yīng)自發(fā)出書面確認(rèn)參加調(diào)解程序的回復(fù)函之日起30日內(nèi)以書面形式提出。被申請人可以書面聲明答復(fù)意見所依據(jù)的證據(jù)材料及其他證明文件的全部或者部分僅供調(diào)解員查閱。

第十一條  文件份數(shù)

當(dāng)事人提交材料需一式四份。當(dāng)事人超過兩人或調(diào)解員人數(shù)超過兩名的，增加相應(yīng)的份數(shù)。

第十二條  調(diào)解員的人數(shù)及選定方式

雙方當(dāng)事人可以約定調(diào)解員的人數(shù)及調(diào)解員的產(chǎn)生方式。未作約定的，則調(diào)解員為兩名。

調(diào)解員為兩名的，申請人和被申請人應(yīng)分別自其收到調(diào)解通知之日起30日內(nèi)選定一名調(diào)解員，并以書面形式通知中心，或者書面委托中心代為指定一名調(diào)解員。

申請人或者被申請人在上述期限內(nèi)既未選定調(diào)解員也未委托中心指定調(diào)解員的，或者未按照其約定的其他方式在約定的期限內(nèi)選定調(diào)解員的，則由中心代其指定調(diào)解員。

當(dāng)事人或中心應(yīng)在中心調(diào)解員名冊中選定或指定調(diào)解員。

第十三條  調(diào)解員接受選定或指定

調(diào)解員應(yīng)自收到選定或者指定通知之日起10日內(nèi)書面確認(rèn)是否接受選定或指定。

調(diào)解員拒絕接受選定或指定或在前款規(guī)定的期限內(nèi)沒有答復(fù)的，應(yīng)按照原選定或指定該調(diào)解員的方式，重新選定或重新指定調(diào)解員。

第十四條  披露與利益沖突

調(diào)解員接受選定或指定的，應(yīng)自收到選定或者指定通知之日起10日內(nèi)，簽署公正性及中立性聲明書。如果存在可能引起對其公正性或中立性產(chǎn)生合理懷疑的任何情形，該調(diào)解員應(yīng)予書面披露。在調(diào)解過程中，調(diào)解員應(yīng)不遲延地向雙方當(dāng)事人披露任何此類情況。披露以后，如果雙方當(dāng)事人一致同意，調(diào)解員可以繼續(xù)履行調(diào)解員職責(zé)。

在調(diào)解結(jié)束后，調(diào)解員仍應(yīng)避免存在利益沖突或?qū)е吕鏇_突出現(xiàn)的情形。

除非當(dāng)事人另有約定，調(diào)解員不得在相同或者相關(guān)爭議進(jìn)行的仲裁程序、司法程序或者其他任何程序中擔(dān)任仲裁員、法官，或者擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人、顧問或證人。

第十五條  保密

除非當(dāng)事人另有約定，調(diào)解不公開進(jìn)行，調(diào)解過程不記筆錄。

除非當(dāng)事人另有約定或者《CEPA投資協(xié)議》另有規(guī)定，任何調(diào)解員、當(dāng)事人及其代理人、其他調(diào)解程序參與人、中心工作人員均不得對外透露任何有關(guān)案件實體和程序的情況。

第十六條  調(diào)解方式

除非當(dāng)事人另有約定，調(diào)解員可以按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行調(diào)解，包括但不限于：

（一）單獨或者同時會見當(dāng)事人及其代理人進(jìn)行調(diào)解，經(jīng)征詢當(dāng)事人意見，如必要，調(diào)解員可以決定在代理人不在場的情況下會見當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解；

（二）要求當(dāng)事人提交或補(bǔ)充書面材料和相關(guān)意見；

（三）要求當(dāng)事人提出書面或者口頭的解決爭議的方案；

（四）聽取證人證言；

（五）征得雙方當(dāng)事人同意后，進(jìn)行實地考察，聘請有關(guān)專家就專業(yè)性、技術(shù)性問題提供咨詢或者鑒定意見；

（六）提出解決爭議的建議和意見。

第十七條  誠信合作

雙方當(dāng)事人應(yīng)以最大的誠意配合調(diào)解員，包括但不限于：

（一）按照調(diào)解員的要求提供有關(guān)文件、信息、解釋；

（二）盡可能采取各種手段滿足調(diào)解員聽取證人及專家證言的要求；

（三）在調(diào)解員進(jìn)行實地考察時給予積極配合。

雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守其同意的及調(diào)解員確定的任何時間期限。

第十八條 調(diào)解協(xié)議

在調(diào)解程序進(jìn)行的任何階段，雙方當(dāng)事人均可以自行達(dá)成解決爭議的協(xié)議或者在調(diào)解員的主持下達(dá)成協(xié)議。

雙方當(dāng)事人就解決爭議達(dá)成協(xié)議或者在調(diào)解員主持下達(dá)成協(xié)議后，調(diào)解員應(yīng)根據(jù)達(dá)成協(xié)議內(nèi)容制作調(diào)解協(xié)議。調(diào)解協(xié)議應(yīng)包括：

（一）當(dāng)事人的名稱及地址；

（二）調(diào)解員；

（三）調(diào)解請求和調(diào)解事項；

（四）雙方當(dāng)事人就賠償方式及賠償金額等事項達(dá)成的一致意見；以及

（五）調(diào)解協(xié)議成立的時間和地點。 

調(diào)解協(xié)議的爭端解決方式僅以下列類型為限：

（一）金錢賠償及任何適用利息；

（二）恢復(fù)財產(chǎn)原狀，或以金錢賠償及任何適用利息方式代替恢復(fù)財產(chǎn)原狀；

（三）爭端雙方同意的其他合法賠償方式。

雙方當(dāng)事人及調(diào)解員在調(diào)解協(xié)議上簽字或蓋章后，由  中心加蓋印章。

調(diào)解協(xié)議對雙方當(dāng)事人具有約束力，投資者可依據(jù)投資所在地一方相關(guān)規(guī)定申請調(diào)解協(xié)議的執(zhí)行。

第十九條  調(diào)解程序的終止

出現(xiàn)下列情形之一的，調(diào)解程序終止：

（一）被申請人在收到第九條規(guī)定的調(diào)解通知后明確表示不同意參加調(diào)解程序或在規(guī)定的期限內(nèi)未回復(fù)的，則調(diào)解程序自行終止；

（二）當(dāng)事人一方或雙方當(dāng)事人書面通知終止調(diào)解程序的；

（三）在調(diào)解程序進(jìn)行的任何階段，如果調(diào)解員認(rèn)為雙方當(dāng)事人已經(jīng)失去達(dá)成一致的可能，在征求雙方當(dāng)事人意見后，調(diào)解員可以書面通知雙方當(dāng)事人終止程序；

（四）雙方當(dāng)事人就解決爭議達(dá)成一致的，調(diào)解程序在調(diào)解協(xié)議制作發(fā)出后終止；

（五）其他調(diào)解程序應(yīng)當(dāng)終止的情形。

 

第三章  附則

 

第二十條 調(diào)解費用及實際費用

當(dāng)事人應(yīng)依據(jù)調(diào)解費用表和本規(guī)則的規(guī)定繳納調(diào)解費用。調(diào)解費用表構(gòu)成本規(guī)則的一部分。

調(diào)解費用包括案件登記費、機(jī)構(gòu)管理費和調(diào)解員報酬。中心還可以向當(dāng)事人收取其他額外的、合理的實際費用。實際費用包括但不限于調(diào)解員、案件秘書在中心所在地之外進(jìn)行調(diào)解或?qū)嵉乜疾斓牟盥觅M、食宿費等實際開支以及調(diào)解員聘請的專家、鑒定人等的費用。

除本規(guī)則另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定之外，前述費用由各方當(dāng)事人平均負(fù)擔(dān)。

當(dāng)事人和調(diào)解員就調(diào)解員的報酬另有約定的，從其約定。

第二十一條 其他規(guī)定

除非所有當(dāng)事人另有約定，任何一方當(dāng)事人均不得在其后就同一爭端進(jìn)行的行政復(fù)議或司法程序中，援引對方當(dāng)事人和調(diào)解員在前述程序中所做出的任何陳述、承認(rèn)和讓步，作為不利于對方當(dāng)事人的資料或證據(jù)。

第二十二條  解釋

本規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條   生效實施

本規(guī)則自2018年12月12日起施行。

 

中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會

《CEPA投資協(xié)議》投資爭端調(diào)解費用表  

 

香港、澳門投資者與內(nèi)地實施具體行政行為的特定部門或機(jī)構(gòu)之間的投資爭端，依《CEPA投資協(xié)議》第十九條的規(guī)定，申請中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會投資爭端解決中心（以下簡稱“中心”）調(diào)解，應(yīng)當(dāng)按照《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會<CEPA投資協(xié)議>投資爭端調(diào)解規(guī)則》和本費用表，繳納調(diào)解費用。

調(diào)解費用包括案件登記費、機(jī)構(gòu)管理費和調(diào)解員報酬。

一、案件登記費

申請人申請調(diào)解時，須向中心繳納案件登記費人民幣5,000元，用于對調(diào)解申請的審查、案件登記、案卷管理等費用。案件登記費收取后不予退還，但應(yīng)計入提交申請的一方或多方當(dāng)事人的預(yù)繳費用中。

二、機(jī)構(gòu)管理費

1. 機(jī)構(gòu)管理費包括案件秘書報酬、郵遞費、通訊費、場地使用費、辦公設(shè)備使用費和機(jī)構(gòu)為管理調(diào)解程序支出的其他費用。

2.機(jī)構(gòu)管理費用表 

三、調(diào)解員報酬

1.調(diào)解員報酬表 

2. 若當(dāng)事人和調(diào)解員就調(diào)解員報酬另有約定，從其約定，但應(yīng)報中心核準(zhǔn)。

四、其他規(guī)定

1. 機(jī)構(gòu)管理費用表和調(diào)解員報酬表中的爭議金額，以申請人請求的數(shù)額為準(zhǔn)；請求的數(shù)額與實際爭議金額不一致的，以實際爭議金額為準(zhǔn)。申請調(diào)解時未確定爭議金額或情況特殊的，由中心根據(jù)爭議的具體情況確定調(diào)解費用的數(shù)額。

2. 中心除按照本調(diào)解費用表收取調(diào)解費用外，可以按照《調(diào)解規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定收取其他額外的、合理的實際費用。

3. 收取的調(diào)解費用為外幣時，按本調(diào)解費用表的規(guī)定收取與人民幣等值的外幣。

4. 如調(diào)解不成功，且調(diào)解程序進(jìn)行時間較短，當(dāng)事人所預(yù)交的機(jī)構(gòu)管理費超過24,500元的部分及預(yù)交的調(diào)解員報酬超過52,000元的部分，中心可酌情退回，但退回比例最高不超過多出部分的50%。